Руководство для государственных обвинителей криминалистический аспект деятельности

НОРМА
ИНФРАМ
Москва, 2012

Академия Генеральной прокуратуры
Российской Федерации

Криминалистика
для государственных
обвинителей

Учебник

Под редакцией
доктора юридических наук, профессора
А. Ф. К о з у с е в а,
доктора юридических наук, доцента
В. Н. И с а е н к о,
доктора юридических наук, профессора
А. М. К у с т о в а

УДК [343.133:343.98] (470+571)(07)
ББК 67.52(2Рос)я7+67.410.212.2(2Рос)я7
К82

Авторский коллектив:
Белова Г. Д., заслуженный юрист РФ — гл. 9, 22;
Данилова Н. А., доктор юридических наук, доцент — гл. 17, 18;
Исаенко В. Н., заслуженный юрист РФ, доктор юридических наук, доцент — введение, гл. 8, 10, 13, 14, 24;
Козусев А. Ф., заслуженный юрист РФ, доктор юридических наук, профессор — гл. 12;
Коршунова О. Н., доктор юридических наук, профессор — гл. 11, 16, 23;
Кустов А. М., заслуженный юрист РФ, доктор юридических наук, профессор — гл. 1—4, 7;
Титова В. Н., кандидат юридических наук — гл. 19—21;
Челышева О. В., доктор юридических наук, профессор — гл. 15;
Ялышев С. А., доктор юридических наук, профессор — гл. 5, 6.

Рецензенты:
Главное управление по обеспечению участия прокуроров в рассмотрении
уголовных дел судами Генеральной прокуратуры Российской Федерации, заместитель начальника Главного управления К. А. Кашаев;
кафедра криминалистики Московской государственной юридической
академии имени О. Е. Кутафина, заведующий кафедрой заслуженный деятель
науки РФ, доктор юридических наук, профессор Е. П. Ищенко.

К82
Криминалистика для государственных обвинителей : учебник / под ред. А. Ф. Козусева, В. Н. Исаенко, А. М. Кустова;
Академия Генеральной прокуратуры РФ. — М. : Норма :
ИНФРАМ, 2012. — 480 с.
ISBN 9785917682785 (Норма)
ISBN 9785160055411 (ИНФРАМ)

В учебнике рассматриваются криминалистические аспекты организации и осуществления поддержания государственного обвинения по
уголовным делам, а также тактические основы участия прокурора — государственного обвинителя в производстве отдельных процессуальных
действий, направленных на получение и проверку доказательств в рамках судебного следствия. Излагаются общие вопросы методики поддержания государственного обвинения, даются рекомендации по его подготовке и осуществлению при рассмотрении судом первой инстанции
уголовных дел о преступлениях отдельных видов.
Для работников органов прокуратуры, научных работников, студентов высших юридических учебных заведений.

УДК [343.133:343.98] (470+571)(07)
ББК 67.52(2Рос)я7+67.410.212.2(2Рос)я7
ISBN 9785917682785 (Норма)
© Академия Генеральной прокуратуры
ISBN 9785160055411 (ИНФРАМ)
© Российской Федерации, 2012

Оглавление

Введение ...........................................................................................11

Раздел I. Теоретические основы криминалистики

Глава 1. История науки криминалистики .....................................14

Глава 2. Общая теория, предмет, система
и методы криминалистики ....................................................34

§ 1. Предмет и объекты криминалистики .............................35
§ 2. Методы криминалистики ...............................................42

Глава 3. Теоретические основы криминалистической
идентификации и криминалистической диагностики .........47

§ 1. Криминалистическая идентификация ...........................47
§ 2. Виды криминалистической идентификации .................55
§ 3. Формы криминалистической идентификации ..............56
§ 4. Криминалистическая диагностика ................................60

Глава 4. Криминалистическое учение о механизме
преступления ..........................................................................70

§ 1. Возникновение, становление и развитие учения
о механизме преступления ..............................................70
§ 2. Понятие, сущность и элементы механизма
преступления ...................................................................75
§ 3. Обстановка преступления в механизме преступления ...81
§ 4. Этапы формирования механизма преступления ...........84
§ 5. Следы как отражение механизма преступления ............96

Раздел II. Криминалистическая техника

Глава 5. Общие положения криминалистической техники ..........98

§ 1. Понятие, задачи и система криминалистической
техники ............................................................................98
§ 2. Формы и правовые основы применения
средств криминалистической техники .........................103

Глава 6. Краткая характеристика отраслей
криминалистической техники .............................................107
§ 1. Криминалистическая фотография, аудиои видеозапись ................................................................107
§ 2. Понятие и предмет трасологии .....................................113
§ 3. Криминалистическая микрология ...............................118
§ 4. Криминалистическое исследование оружия
и следов его применения ...............................................124
§ 5. Криминалистическое документоведение .....................129
§ 6. Криминалистическая габитология ...............................134
§ 7. Криминалистическая одорология ................................138
§ 8. Криминалистическая регистрация ...............................140

Раздел III. Криминалистическая тактика

Глава 7. Общие положения криминалистической тактики ........145
§ 1. Роль криминалистической тактики в повышении
эффективности деятельности по борьбе
с преступностью ............................................................145
§ 2. Криминалистическая тактика: история развития
и современное состояние ..............................................147
§ 3. Предмет и понятийный аппарат
криминалистической тактики ......................................154
§ 4. Система криминалистической тактики и ее связи,
источники и тенденции развития .................................157
§ 5. Тактикокриминалистические решения, приемы,
рекомендации и комбинации .......................................161

Глава 8. Тактика судебного осмотра .............................................167
§ 1. Основания производства судебного осмотра ...............167
§ 2. Осмотр места происшествия .........................................168
§ 3. Осмотр вещественных доказательств ...........................177

Глава 9. Тактика судебного допроса .............................................180
§ 1. Цели и задачи судебного допроса .................................180
§ 2. Особенности и виды судебного допроса ......................182
§ 3. Подготовка государственного обвинителя
к проведению допроса в суде ........................................184
§ 4. Использование государственным обвинителем
тактических приемов производства допроса ...............186
§ 5. Тактика производства судебного допроса
государственным обвинителем .....................................191

6
Оглавление

Глава 10. Тактика использования результатов
судебной экспертизы ...........................................................196
§ 1. Роль судебной экспертизы в доказывании
по уголовным делам ......................................................196
§ 2. Изучение государственным обвинителем
заключений экспертов при подготовке к участию
в судебном разбирательстве ..........................................197
§ 3. Тактика представления заключений экспертов суду
государственным обвинителем .....................................202
§ 4. Участие государственного обвинителя
в исследовании обоснованности ходатайств
защитников о признании заключений экспертов
недопустимыми доказательствами ...............................205
§ 5. Использование государственным обвинителем
выводов экспертов в судебных прениях .......................213
Глава 11. Тактика следственного эксперимента ..........................215
§ 1. Понятие, цели и виды следственного эксперимента ...215
§ 2. Подготовка к проведению следственного
эксперимента .................................................................219
§ 3. Тактические приемы производства
следственного эксперимента ........................................222
§ 4. Фиксация хода и результатов следственного
эксперимента .................................................................223
§ 5. Оценка результатов следственного эксперимента .......224
Глава 12. Использование результатов оперативнорозыскной
деятельности в уголовном судопроизводстве .....................225
§ 1. О понятии результатов
оперативнорозыскной деятельности ..........................225
§ 2. Требования закона о проведении
оперативнорозыскных мероприятий ..........................228
§ 3. Представление результатов
оперативнорозыскной деятельности ..........................233
§ 4. Направления использования результатов
оперативнорозыскной деятельности
в уголовном судопроизводстве .....................................236

Раздел IV. Методика поддержания государственного обвинения
по уголовным делам о преступлениях отдельных видов

Глава 13. Общие положения методики поддержания
государственного обвинения ...............................................249
§ 1. Понятие методики государственного обвинения ........249

Оглавление
7

§ 2. Принципы методики государственного обвинения ....255
§ 3. Содержание методики государственного обвинения ...260

Глава 14. Методика поддержания государственного обвинения
по уголовным делам об убийствах .......................................270
§ 1. Изучение государственным обвинителем
уголовного дела при подготовке к участию
в судебном разбирательстве ..........................................271
§ 2. Участие государственного обвинителя
в судебном следствии ....................................................278
§ 3. Особенности представления доказательств
коллегии присяжных заседателей .................................287
§ 4. Речь государственного обвинителя в судебных
прениях ..........................................................................289

Глава 15. Методика поддержания государственного обвинения
по уголовным делам о преступлениях против половой
неприкосновенности и половой свободы личности ...........290
§ 1. Общая характеристика преступлений против
половой неприкосновенности и половой свободы
личности ........................................................................290
§ 2. Подготовка государственного обвинителя
к судебному разбирательству ........................................295
§ 3. Обстоятельства, подлежащие исследованию
и доказыванию в суде ....................................................300
§ 4. Особенности участия государственного обвинителя
в судебном разбирательстве ..........................................303

Глава 16. Методика поддержания государственного обвинения
по делам о преступлениях против собственности ..............307
§ 1. Особенности подготовки государственного обвинителя
к участию в судебном разбирательстве .........................308
§ 2. Участие государственного обвинителя
в судебном следствии ....................................................318

Глава 17. Методика поддержания государственного обвинения
по делам о преступлениях, связанных с невыплатой
заработной платы .................................................................321
§ 1. Подготовка к поддержанию государственного
обвинения ......................................................................321
§ 2. Особенности участия государственного обвинителя
в судебном заседании ....................................................341

8
Оглавление

Глава 18. Методика поддержания государственного обвинения
по делам о незаконном получении банковского кредита ...347

§ 1. Общая характеристика преступления ..........................347
§ 2. Подготовка к поддержанию государственного
обвинения ......................................................................351
§ 3. Особенности участия государственного обвинителя
в судебном заседании ....................................................361

Глава 19. Методика поддержания государственного обвинения
по делам о мошенничестве, связанном с инвестированием
в строительство многоквартирных домов ...........................366

§ 1. Общая характеристика преступления ..........................366
§ 2. Подготовка государственного обвинителя
к участию в судебном заседании ...................................367
§ 3. Участие государственного обвинителя
в судебном следствии ....................................................370

Глава 20. Методика поддержания государственного обвинения
по делам о легализации доходов, полученных преступным
путем .....................................................................................385

§ 1. Подготовка государственного обвинителя к участию
в судебном разбирательстве ..........................................385
§ 2. Планирование участия государственного обвинителя
в судебном следствии ....................................................388
§ 3. Участие государственного обвинителя
в судебном следствии ....................................................390

Глава 21. Методика поддержания государственного обвинения
по делам об уклонении от уплаты налогов ..........................401

§ 1. Общая характеристика налоговых преступлений ........401
§ 2. Планирование государственным обвинителем участия
в судебном разбирательстве и участие в нем ................409

Глава 22. Методика поддержания государственного обвинения
по делам о ложном банкротстве ..........................................418

§ 1. Подготовка прокурора к поддержанию
государственного обвинения ........................................419
§ 2. Участие государственного обвинителя
в судебном следствии ....................................................426

Оглавление
9

Глава 23. Методика поддержания государственного обвинения
по делам о преступлениях экстремистского характера .......431
§ 1. Общая характеристика преступлений
экстремистского характера ...........................................431
§ 2. Подготовка государственного обвинителя к участию
в судебном разбирательстве ..........................................432
§ 3. Особенности участия государственного обвинителя
в судебном следствии ....................................................448

Глава 24. Методика поддержания государственного обвинения
по делам об отдельных видах преступлений
коррупционной направленности .........................................452
§ 1. Общая характеристика преступлений
коррупционной направленности ..................................452
§ 2. Подготовка государственного обвинителя
к участию в судебном разбирательстве .........................458
§ 3. Участие прокурора в предварительном слушании .......468
§ 4. Участие государственного обвинителя
в судебном следствии ....................................................471

Литература .....................................................................................475

10
Оглавление

Введение

Законность, обоснованность и справедливость разрешения судом уголовного дела в значительной мере зависят от того, насколько квалифицированно и объективно по нему поддерживается государственное обвинение, насколько методически правильно
выполняющий эту обязанность прокурор выстроит линию своих
действий в судебном следствии. Определенные требования соответствующего характера содержатся в приказе Генерального прокурора РФ от 20 ноября 2007 г. № 185 «Об участии прокуроров в
судебных стадиях уголовного судопроизводства», в п. 2 которого
предписано: «Государственным обвинителям тщательно готовиться к участию в судебном разбирательстве, до начала судебного заседания детально изучать материалы уголовного дела, объективно
оценивая в совокупности все собранные доказательства — как
уличающие, так и оправдывающие обвиняемого, своевременно
вырабатывать тактику представления суду доказательств и опровержения доводов стороны защиты».
Поддержание государственного обвинения в суде есть продолжение уголовного преследования лица, которому предъявлено
обвинение в совершении преступления, т. е. это уголовнопроцессуальная деятельность, регламентированная нормами соответствующего кодифицированного закона, представляющая собой
«разновидность уголовнопроцессуальной функции обвинения,
осуществляемой в специфических условиях судебного разбирательства»1. Уголовнопроцессуальное законодательство устанавливает только процедурные требования, предъявляемые к порядку
поддержания государственного обвинения. Вместе с тем существуют другие важные аспекты, имеющие значение для правильной
его организации и непосредственного осуществления. В первую
очередь таковым является криминалистический аспект. Поэтому
Ю. В. Кореневский обоснованно отмечал: «...чтобы противостоять
попыткам преступников избежать законной ответственности и
вместе с тем не допустить судебных ошибок, необоснованного
осуждения невиновных, прокурор должен в полной мере владеть
знаниями в области криминалистики, умением применять разра1 Савицкий В. М. Государственное обвинение в суде. М., 1971. С. 59.

ботанные криминалистикой тактические приемы и технические
средства в условиях судебного разбирательства»1.
Современное состояние и перспективы использования возможностей криминалистики в сфере обеспечения борьбы с преступностью, в том числе при поддержании государственного обвинения, не могут быть проанализированы и оценены без исследования генезиса науки и криминалистической практики, без изучения
истоков и истории возникновения данной отрасли знаний.
По мере того как исторически совершенствовалась и развивалась преступность, совершенствовалась и развивалась правоохранительная деятельность. Параллельно с этим возникали и развивались теоретические знания в рамках наук уголовноправового
цикла, разрабатывались и реализовывались научные методы, методические рекомендации и технические средства, обеспечивающие борьбу с преступностью. Борьба государства и общества с
преступностью посредством криминалистической практики, разделение гражданского и уголовного судопроизводства, формирование уголовного и уголовнопроцессуального права и соответствующих отраслей юридической науки, необходимость интеграции
достижений естественных и гуманитарных наук в их комплексе в
правоохранительную деятельность явились основой возникновения криминалистической науки и факторами, способствовавшими развитию криминалистической практики, криминалистических знаний, а затем и криминалистической науки.
Отечественная криминалистика берет начало в Киевской Руси.
Именно в Х—ХI вв., когда в нормативных правовых документах
прописывались тактические и технические приемы производства
судебных действий и следствия, зародилась криминалистическая
практика, которая, преодолев тысячелетие, дошла до наших дней
и приобрела множество новых качеств, трансформировавшись в
научную отрасль знаний — криминалистику.
При формировании научных положений и частных теорий
обобщались передовой опыт первых следопытов, следственных
комиссий, сыщиков и следователей, а также достижения представителей других правоохранительных органов, но с использованием специальных методов, средств и методик.
Криминалистика как отдельное направление научных исследований и знаний окончательно сформировалась в конце ХIХ в. на
базе уголовнопроцессуальной науки, а также на теоретических ос12
Введение

1 Кореневский Ю. В. Криминалистика для судебного следствия. 2е изд. М.,
2002. С. 9.

новах других наук — уголовного права, криминологии, уголовной
статистики, судебной медицины, психиатрии и т. д. Благодаря своему стремительному развитию и важному значению для теории и
практики уголовного судопроизводства, криминалистика заняла
определенное место в системе общественных (гуманитарных) наук.
Более 60 лет назад в отечественной правовой науке стало развиваться новое направление, связанное с разработкой криминалистических аспектов деятельности прокурора — государственного
обвинителя. Как отмечал Р. С. Белкин, по мере развития криминалистической науки становилось все более ясным, что ее рекомендации могут быть с успехом использованы и в процессе судебного следствия. Задача разработки тактики судебного следствия
определяет в настоящее время одну из важнейших тенденций развития криминалистической тактики1. Тактические компоненты
деятельности государственного обвинителя получили достаточное
освещение в юридической литературе, и во многих работах именно им уделяется наибольшее внимание. Это вполне обоснованно,
поскольку криминалистическая тактика является системой научных положений и разработанных на их основе практических рекомендаций, используемых при собирании, исследовании и использовании доказательств в условиях противодействия стороны защиты. Состязательный характер судебного процесса, безусловно,
сопряжен с соперничеством сторон обвинения и защиты в установленных уголовнопроцессуальным законом рамках. Отсутствие тактически выверенного подхода к выполнению государственным обвинителем своей функции может повлечь возникновение
сомнения у суда относительно обоснованности предъявленного
подсудимому обвинения.
Вместе с тем тактическая составляющая — не единственная в
системе методики государственного обвинения, выполняющего
роль инструмента, использование которого позволяет прокурору
последовательно, планомерно и рационально поддерживать государственное обвинение в суде. Рассмотрение криминалистических аспектов этой деятельности составляет содержание настоящего учебника.

Введение
13

1 См.: Белкин Р. С. Курс криминалистики: учеб. пособие для вузов. 3е изд. М.,
2001. С. 199.

Р а з д е л I
ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ
КРИМИНАЛИСТИКИ

Глава 1. История науки криминалистики

История криминалистики, как и любой науки, утверждают
ученыекриминалисты, — это прежде всего история формирования определенной отрасли практической деятельности и развития теоретических положений, взглядов ученых, оказавших существенное влияние на современное состояние науки. Для познания сущности теоретических основ криминалистики важно
понять тенденции развития данной отрасли знаний, уметь объективно оценить достоинства и недостатки выдвигавшихся ранее
идей, увидеть процесс рождения новых учений, их практическое
значение и перспективные направления в развитии криминалистической мысли. В истории становления и развития российской
криминалистики можно выделить четыре этапа: первый этап —
предыстория возникновения российской криминалистики, определяется периодом с Х—ХI вв. и до середины ХIХ в.; второй
этап — с 1860 по 1930 г.; третий этап — с 1931 по 2000 г.; четвертый этап — с 2001 г. по настоящее время. Каждый из этих этапов
нами изучается и рассматривается как относительно завершенный и устойчивый.
Первый этап (предыстория) — этап начала формирования и накопления эмпирического материала криминалистической практики в судебном следствии. Этот этап предшествует появлению теоретических основ криминалистической отрасли знаний, а затем и
науки.
В судебном процессе и при розыске преступников криминалистическая практика складывалась в форме: а) использования своего жизненного опыта и знаний сведущих лиц (исследование улик
и трупов, дача консультаций и заключений по исследованиям доказательств) и применения в данных процессах достижений естественных и технических знаний; б) разработки рекомендаций по
производству судебных действий и их правового закрепления в

нормах; в) использования помощи общественности и средств массовой информации.
В истории Руси были описаны факты убийств, например, князей их близкими родственниками, которые совершались ради наследства и будущей власти. Так, в 979 г. князь Владимир убил своего брата великого князя киевского Ярополка и сам стал великим
князем.
В те годы гражданское общество и государство не требовало по
этим фактам судебного разбирательства и наказания виновного, в
лучшем случае к виновному применялась штрафная санкция в
пользу царя или князя.
В России только в ХV—ХVI вв. стали производить примитивное расследование по уголовным делам. Так, по факту убийства
царевича Дмитрия (15 мая 1591 г.) была создана следственная комиссия во главе с князем В. Шуйским. Однако, если внимательно
проанализировать опубликованное заключение по данному делу,
можно увидеть явную фальсификацию в описании самого события преступления. Комиссия выяснила, что царевич якобы сам себя зарезал в припадке падучей болезни, когда играл с ножом, что
явно не соответствовало действительности.
Специальные группы представительных граждан, следственные
комиссии и суды, исследовавшие совершенные преступления,
приходили к выводу о необходимости организованной и планомерной борьбы с этим социальным явлением, а также разработки
специальных методов, средств и рекомендаций по раскрытию
сложных преступлений. Такие выводы можно найти в соответствующих отчетных документах названных комиссий.
В описываемые исторические времена одновременно с появлением государства и права усовершенствовались различные аспекты преступности и органов, осуществляющих борьбу с этим
явлением, возникла необходимость выработки таких специальных приемов и средств, которые позволили бы обнаружить, отождествить и изобличить преступника, а также разработки нормативного, методического и технического обеспечения данной
борьбы.
Рассматриваемый этап — этап начала криминалистической
практики, этап разработки и начала использования криминалистических приемов и средств. Криминалистическая практика появилась в связи с тем, что возникла потребность в методических и
научных рекомендациях по обеспечению гражданского и затем
уголовного судопроизводства. Эти рекомендации не вписывались
в существующую систему публичного и частного права.

Глава 1. История науки криминалистики
15

Анализ литературных источников позволил прийти к выводу о
том, что закладка теоретических основ будущей системы криминалистики протекала одновременно в трех направлениях. Данный
вывод подтверждается результатами изучения правовых и исторических документов. Это следующие направления.
Первое направление — уголовная регистрация, поиск преступников и их отождествление по признакам внешности, а также исследование и регистрация следов человека для розыска и идентификации, т. е. регистрация внешних признаков преступника,
обеспечивающая возможности розыска и изобличения виновных
в совершении преступлений и их дальнейшей идентификации в
суде.
В этот период существовали следующие криминалистические
приемы:
описание, изображение характерных внешних признаков тела
и лица преступника (в профиль и анфас), что позволяло сыщикам
(инспекторам) запоминать данные признаки и использовать их на
практике. Затем правоохранительные органы перешли на создание архивов, в которых собирались и систематизировались сведения о внешности преступников, особых приметах (шрамы, рубцы)
и способах совершения ими преступлений;
калечение и клеймение.
Эти приемы обеспечивали, с одной стороны, регистрацию и
отождествление преступников, а с другой — являлись наказанием
за совершенное преступление.
Пример описания внешних признаков разыскиваемого преступника можно найти в произведении А. С. Пушкина «Борис Годунов», где он следующим образом описывал Гришку Отрепьева
(злого еретика): «...А лет ему отроду 20. А ростом он мал, грудь широкая, одна рука короче другой, глаза голубые, волосы рыжие, на
щеке бородавка, на лбу другая».
На Руси (IХ—ХI вв.) было обычаем наказывать преступников
путем клеймения (т. е. «пятнати татя») и отсечения различных частей его тела. Чаще применялись калечение, т. е. отрезание пальцев рук у карманного вора, руки у хулигана, языка у клеветника,
а также клеймение и выжигание на теле человека определенных
знаков, смысл которых был заранее обусловлен. Последствия таких наказаний давали информацию представителю власти и гражданам о том, что данное лицо ранее совершило преступление, какое именно преступление им совершено и сколько раз, а также о
том, что оно может подозреваться в совершении другого аналогичного преступления.

16
Раздел I. Теоретические основы криминалистики