ОАО «РОССИЙСКИЕ ЖЕЛЕЗНЫЕ ДОРОГИ»
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 4 июля 2013 г. N 1498р
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ РУКОВОДСТВА ПО СОЗДАНИЮ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА БЕЗОПАСНОСТИ ДВИЖЕНИЯ В ХОЛДИНГЕ «РЖД»
В целях построения и совершенствования системы менеджмента безопасности движения в холдинге «РЖД», обеспечения скоординированного взаимодействия на основе единых подходов к управлению процессами, связанными с безопасностью движения, между всеми организациями холдинга «РЖД»:
1. Утвердить прилагаемое Руководство по созданию системы менеджмента безопасности движения в холдинге «РЖД».
2. Начальнику Департамента управления дочерними и зависимыми обществами Давыдову А.Ю. инициировать проведение дочерними и зависимыми обществами ОАО «РЖД» корпоративных мероприятий с целью применения ими Руководства, утвержденного настоящим распоряжением.
3. Контроль за исполнением настоящего распоряжения возложить на первого заместителя начальника Департамента безопасности движения Пазина Н.И.
Вице-президент ОАО «РЖД»
Ш.Н.Шайдуллин
УТВЕРЖДЕНО
распоряжением ОАО «РЖД»
от 4 июля 2013 г. N 1498р
РУКОВОДСТВО
ПО СОЗДАНИЮ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА БЕЗОПАСНОСТИ ДВИЖЕНИЯ В ХОЛДИНГЕ «РЖД»
1. Область применения
1.1. Настоящее Руководство по созданию системы менеджмента безопасности движения в холдинге «РЖД» (далее — Руководство) представляет собой один из базовых организационных документов холдинга «РЖД» в области создания и поддержания функционирования системы менеджмента безопасности движения (далее — СМБД), в соответствии с которым СМБД или ее элементы должны создаваться, вводиться в действие и функционировать во всех организациях холдинга «РЖД» и сторонних организациях, на которые данное Руководство распространяется.
1.2. Положения настоящего Руководства распространяются на структурные подразделения аппарата управления ОАО «РЖД», органы управления железных дорог, выполняющих функции региональных центров корпоративного управления (далее — железные дороги), а также следующие филиалы ОАО «РЖД» (включая их структурные подразделения):
Центральная дирекция инфраструктуры (в том числе находящиеся в его составе Управление пути и сооружений, Управление электрификации и электроснабжения, Управление автоматики и телемеханики, Управление вагонного хозяйства, Управление механизации, Управление диагностики и мониторинга инфраструктуры);
Центральная дирекция управления движением (в том числе Управление движения и Управление коммерческой работы в сфере грузовых перевозок);
Центральная дирекция по управлению терминально-складским комплексом;
Центральная дирекция по ремонту пути;
Центральная станция связи;
Центральная дирекция пассажирских обустройств;
Центральная дирекция моторвагонного подвижного состава;
Дирекция тяги;
Дирекция по ремонту тягового подвижного состава;
Дирекция скоростного сообщения;
Дирекция железнодорожных вокзалов.
Кроме того, положения настоящего руководства распространяются на дочерние и зависимые общества ОАО «РЖД» (далее — ДЗО), участвующие в перевозочном процессе на железнодорожных путях общего пользования ОАО «РЖД», выполняющие техническое обслуживание, строительно-монтажные (или ремонтные) работы на инфраструктуре ОАО «РЖД», изготавливающие и поставляющие продукцию и услуги для нужд ОАО «РЖД» и имеющие соглашения о взаимодействии с ОАО «РЖД» по вопросам обеспечения безопасности движения поездов.
Положения настоящего Руководства распространяются также на:
Департамент безопасности движения ОАО «РЖД» и аппараты главных ревизоров по безопасности движения поездов железных дорог (региональных центров корпоративного управления) в части контроля за созданием СМБД в филиалах ОАО «РЖД» и проведением внутренних (внутрихолдинговых) аудитов СМБД до принятия создаваемым Корпоративным центром холдинга «РЖД» решения об уполномоченном органе в этой области, что предусмотрено Концепцией организационного развития холдинга «Российские железные дороги» на период до 2015 года, утвержденной ОАО «РЖД» 8 сентября 2011 г. N 224;
Ситуационный центр мониторинга и управления чрезвычайными ситуациями, находящийся в ведении Департамента безопасности движения ОАО «РЖД», в части обеспечения установленным для него порядком информационного взаимодействия с подразделениями аппарата управления, филиалами, другими структурными подразделениями ОАО «РЖД», ДЗО, федеральными органами исполнительной власти, иными органами государственной власти и организациями по вопросам оповещения о транспортных происшествиях и чрезвычайных ситуациях на объектах инфраструктуры ОАО «РЖД» и оперативного взаимодействия при ликвидации их последствий, а также прогнозно-аналитической работы по выявлению уровней опасности нарушений безопасности движения и разработке мероприятий по снижению дестабилизирующих факторов.
1.3. Настоящее Руководство должно применяться совместно с Положением о порядке создания систем менеджмента безопасности движения в холдинге «РЖД» и осуществления деятельности в сфере менеджмента безопасности движения с учетом Функциональной стратегии обеспечения гарантированной безопасности и надежности перевозочного процесса, утвержденным распоряжением ОАО «РЖД» от 17 декабря 2009 г. N 2608р (далее — Положение о СМБД), в котором содержатся:
общие требования, предъявляемые к СМБД;
ответственность и полномочия организаций холдинга «РЖД» при создании и обеспечении функционирования СМБД;
задачи СМБД;
элементы (компоненты) СМБД (далее — элементы СМБД);
подходы к организации работы по созданию и поддержанию функционирования СМБД в организациях холдинга «РЖД» и по проведению внутреннего аудита СМБД.
1.4. Настоящее Руководство разработано в соответствии со Стратегией обеспечения гарантированной безопасности и надежности перевозочного процесса в холдинге «РЖД», утвержденной распоряжением ОАО «РЖД» от 28 января 2013 г. N 197р (далее — Функциональная стратегия), в которой указаны показатели безопасности движения, требования к ним, их целевые значения и отмечается, что достижение сформулированных в ней целей требует создания «современной СМБД, гармонизированной с международными стандартами безопасности, прежде всего действующими на железных дорогах стран Европейского Союза».
1.5. В настоящем Руководстве приведены ссылки на следующие документы Правительства Российской Федерации:
Стратегия развития железнодорожного транспорта в Российской Федерации до 2030 года, утвержденная распоряжением Правительства Российской Федерации от 17 июня 2008 г. N 877-р (далее — Стратегия развития);
Транспортная стратегия Российской Федерации на период до 2030 года, утвержденная распоряжением Правительства Российской Федерации от 22 ноября 2008 г. N 1734-р (далее — Транспортная стратегия).
1.6. В настоящем Руководстве также приведены, кроме указанных выше (в пунктах 1.2 — 1.5), ссылки на следующие нормативные документы:
1.6.1. Распоряжение ОАО «РЖД» от 14 сентября 2009 г. N 1902р «Об утверждении документов, регламентирующих создание корпоративной интегрированной системы менеджмента качества ОАО «РЖД»;
1.6.2. Методические рекомендации по применению в открытом акционерном обществе «Российские железные дороги» системы гармонизированных показателей для оценки безопасности движения поездов и системы организации деятельности по учету и использованию этих показателей. Утверждены распоряжением ОАО «РЖД» от 20 марта 2009 г. N 562р;
1.6.3. Номенклатура и численные значения целевых показателей безопасности движения в ОАО «РЖД» до 2030 года. Утверждены ОАО «РЖД» 8 октября 2011 г. (направлены для реализации в филиалы ОАО «РЖД» письмом от 11 октября 2011 г. N Исх-1668/ЦРБ);
1.6.4. Положение об установлении контрольных показателей безопасности движения для филиалов и структурных подразделений ОАО «РЖД» и организации достижения этих показателей. Утверждено распоряжением ОАО «РЖД» от 31 октября 2012 г. N 2170р;
1.6.5. Методические указания по внедрению системных мер, направленных на обеспечение безопасности движения поездов для филиалов ОАО «РЖД», участвующих в перевозочном процессе. Утверждены распоряжением ОАО «РЖД» от 3 января 2011 г. N 1р;
1.6.6. ГОСТ Р 51.901.1-2002 «Менеджмент риска. Анализ риска технологических систем»;
1.6.7. ГОСТ Р 51.901.11-2005 (МЭК 61882:2001) «Менеджмент риска. Исследование опасности и работоспособности. Прикладное руководство»;
1.6.8. ГОСТ Р 51.901.12-2007 (МЭК 60812:2006) «Менеджмент риска. Метод анализа видов и последствий отказов»;
1.6.9. ГОСТ Р 51901.13-2005 (МЭК 61025:1990) «Менеджмент риска. Анализ дерева неисправностей»;
1.6.10. ГОСТ Р 51901.15-2005 (МЭК 61165:1995) «Менеджмент риска. Применение марковских методов»;
1.6.11. ГОСТ Р 54505-2011 «Безопасность функциональная. Управление рисками на железнодорожном транспорте»;
1.6.12. ГОСТ Р 54504-2011 «Безопасность функциональная. Политика, программа обеспечения безопасности. Доказательство безопасности объектов железнодорожного транспорта»;
1.6.13. Распоряжение ОАО «РЖД» от 13 декабря 2010 г. N 2570р «Об утверждении комплекса стандартов ОАО «РЖД» «Управление ресурсами на этапах жизненного цикла, рисками и анализ надежности (УРРАН)»;
1.6.14. Распоряжение ОАО «РЖД» от 21 сентября 2011 г. N 2068р «Об утверждении стандартов и методик ОАО «РЖД», в развитие системы управления безопасностью движения на основе анализа рисков, методов и инструментов технического аудита»;
1.6.15. Положение о проведении аттестации работников ОАО «РЖД», производственная деятельность которых связана с движением поездов и маневровой работой на железнодорожных путях общего пользования. Утверждено распоряжением ОАО «РЖД» от 26 марта 2013 г. N 731р;
1.6.16. Положение о дополнительном профессиональном и бизнес-образовании руководителей и специалистов холдинга «РЖД». Утверждено распоряжением ОАО «РЖД» от 16 января 2012 г. N 42р;
1.6.17. Положение об организации профессионального обучения в ОАО «РЖД». Утверждено распоряжением ОАО «РЖД» от 17 апреля 2013 г. N 907р;
1.6.18. СТО РЖД 1.21.001-2007 «Организация технической учебы работников ОАО «РЖД». Общие положения» (с учетом Изменения N 1, утвержденного распоряжением ОАО «РЖД» от 3 августа 2009 г. N 1642р);
1.6.19. Положение о наставничестве в ОАО «РЖД». Утверждено распоряжением ОАО «РЖД» от 28 апреля 2008 г. N 906р;
1.6.20. Порядок проведения технической учебы с работниками структурных подразделений филиалов ОАО «ФПК». Утвержден распоряжением ОАО «ФПК» от 12 апреля 2010 г. N 80р;
1.6.21. Распоряжение ОАО «ФПК» от 15 августа 2011 г. N 698р «Об организации проверки знаний требований безопасности движения поездов работников открытого акционерного общества «Федеральная пассажирская компания»;
1.6.22. Регламент взаимодействия подразделений ОАО «ФПК» и ОАО «РЖД» при возникновении внештатных ситуаций при перевозке пассажиров в поездах дальнего следования. Утвержден ОАО «РЖД» и ОАО «ФПК» 24 сентября 2010 г. N 64;
1.6.23. Положение о порядке служебного расследования и учета транспортных происшествий и иных, связанных с нарушением правил безопасности движения и эксплуатации железнодорожного транспорта, событий. Утверждено приказом Минтранса России от 25 декабря 2006 г. N 163;
1.6.24. Положение об организации служебного расследования транспортных происшествий и иных связанных с нарушением правил безопасности движения и эксплуатации железнодорожного транспорта событий на инфраструктуре ОАО «РЖД». Утверждено распоряжением ОАО «РЖД» от 1 июля 2010 г. N 1419р;
1.6.25. Распоряжение ОАО «РЖД» от 2 июня 2009 г. N 1150р «Об утверждении стандартов, регламентирующих проведение технического аудита в системе управления безопасностью ОАО «РЖД»;
1.6.26. ГОСТ Р ИСО 9000-2008 «Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь»;
1.6.27. ГОСТ Р ИСО 9001-2008 «Системы менеджмента качества. Требования»;
1.6.28. IRIS. Международный стандарт железнодорожной промышленности. Европейский союз железнодорожной промышленности (UNIFE). Перевод на русский НП «ОПЖТ»;
1.6.29. Положение о корпоративной системе премирования работников филиалов ОАО «РЖД». Утверждено распоряжением ОАО «РЖД» от 20 июля 2010г. N 1573р;
1.6.30. Положение о вознаграждении работников структурных подразделений филиалов ОАО «РЖД» за обеспечение безопасности движения. Утверждено распоряжением ОАО «РЖД» от 30 декабря 2011 г. N 2887р;
1.6.31. Условия соревнования трудовых коллективов и работников ОАО «ФПК». Утверждены приказом ОАО «ФПК» от 2 ноября 2011 г. N 356;
1.6.32. Положение по учету, расследованию и проведению анализа случаев отказов в работе технических средств ОАО «РЖД». Утверждено распоряжением ОАО «РЖД» от 9 июля 2010 г. N 1493р;
1.6.33. Распоряжение ОАО «РЖД» от 30 марта 2012 г. N 624р «О внедрении Комплексной автоматизированной системы учета, расследования и анализа случаев технологических нарушений (КАСАТ)»;
1.6.34. Порядок организации и проведения технического аудита в Центральной дирекции инфраструктуры — филиале ОАО «РЖД. Утвержден распоряжением ОАО «РЖД» от 22 мая 2013 г. N 1163р.
1.7. Основные отличия процедур существующей системы управления процессами, связанными с безопасностью движения, от предлагаемых процедур приведены в таблице 1.
Таблица 1
Основные отличия процедур существующей системы управления процессами, связанными с безопасностью движения, от предлагаемых процедур
|
N |
Процедуры существующей системы |
Процедуры создаваемой СМБД |
|
1 |
Периодическое принятие разного |
Формирование нормативных документов: |
|
2 |
Декларирование главным образом |
Установление четких качественных и |
|
3 |
Внесение изменений в нормативно- |
Реализация документировано |
|
4 |
Принятие мер по улучшению |
Менеджмент риска и выполнение мер по |
|
5 |
Организация технического обучения |
Дополнение существующей системы |
|
6 |
Обеспечение доступа к информации |
Расширение доступа к информации и |
|
7 |
Использование средств регистрации |
Разработка, ввод в действие и |
|
8 |
Расследование и учет транспортных |
Дополнение процедур служебного |
|
9 |
Неповсеместное среди организаций |
Формирование документированной |
|
10 |
Проведение технических ревизий с |
Дополнение системы проведения |
———————————
<1> Процедуры доказательства безопасности и этапы жизненного цикла объекта железнодорожного транспорта изложены в национальном стандарте 1.6.12 (здесь и далее приведены ссылки на номера документов, перечисленных в пункте 1.6 настоящего Руководства).
<2> Эти процедуры стали использоваться на регулярной основе с вводом в действие документов 1.6.32 и 1.6.33, устанавливающих порядок использования соответственно Комплексной автоматизированной системы учета, контроля устранения отказов технических средств и анализа их надежности (КАСАНТ) и Комплексной автоматизированной системы учета, расследования и анализа случаев технологических нарушений (КАСАТ).
2. Цели СМБД
2.1. СМБД каждого из структурных подразделений аппарата управления ОАО «РЖД», функциональных филиалов ОАО «РЖД» и ДЗО (далее — организации холдинга «РЖД», если не требуется выделить какую-либо группу указанных филиалов или ДЗО ОАО «РЖД») должна создаваться в целях:
повышения уровня безопасности движения поездов на инфраструктуре ОАО «РЖД»;
обеспечения скоординированного взаимодействия между всеми организациями холдинга «РЖД», участвующими в перевозочном процессе, в эксплуатации, текущем содержании и ремонте объектов инфраструктуры, в эксплуатации, техническом обслуживании и ремонте подвижного состава и других технических средств, на основе единых подходов к управлению процессами, связанными с безопасностью движения;
гармонизации подходов и требований к ней с подходами и требованиями к СМБД на зарубежных железных дорогах.
3. Общие положения
3.1. Используемые в настоящем Руководстве термины и определения приведены в Положении о СМБД.
3.2. В настоящем Руководстве устанавливаются процедуры создания СМБД и приводятся описания:
— места СМБД в структуре управления каждой организации холдинга «РЖД»;
— общих принципов и подходов создания СМБД;
— содержания каждого элемента СМБД;
— распределения ответственности и полномочий персонала;
— подходов к управлению документацией, содержание которой связано с обеспечением безопасности движения;
— механизмов создания СМБД.
3.3. При организации работы по созданию и поддержанию функционирования СМБД в каждой организации холдинга «РЖД» должны предусматриваться подготовительная стадия, стадия создания и стадия поддержания функционирования СМБД с периодическими улучшениями или реинжинирингом системы <3>.
———————————
<3> Краткое изложение подходов к организации работ, включая содержание подготовительной стадии, а также целостного и поэлементного подходов стадий создания и поддержания функционирования СМБД приведены в разделе VII Положения о СМБД (см. п. 1.3 настоящего Руководства).
3.4. Принятие решения о создании СМБД осуществляют руководители функциональных филиалов ОАО «РЖД» и ДЗО (далее — руководитель организации холдинга «РЖД») на основании предписаний государственных органов, или уполномоченных органов холдинга «РЖД», а также президента или вице-президента ОАО «РЖД» (применительно к филиалам ОАО «РЖД»), или по собственной инициативе.
Основанием для создания СМБД в функциональных филиалах ОАО «РЖД» является предписание распоряжения ОАО «РЖД», которым утверждено Положение о СМБД. Настоящее Руководство после его согласования и утверждения также становится основанием для создания СМБД в ДЗО холдинга «РЖД», согласовавших настоящее Руководство.
СМБД в ДЗО создается с учетом фактически осуществляемого вида деятельности в рамках заключенных соглашений или договоров с ОАО «РЖД».
Примерная форма приказа, в соответствии с которым руководитель организации холдинга «РЖД» берет на себя или возлагает ответственность за создание СМБД на одного из своих заместителей (далее — руководитель работ по созданию СМБД), представлена в приложении 1 к настоящему Руководству.
3.5. Реализация в организациях холдинга «РЖД» предписаний настоящего Руководства должна рассматриваться как первая очередь создания СМБД в этих организациях.
В рамках первой очереди создания СМБД должны быть предусмотрены:
реализация модели СМБД, приведенной в Положении о СМБД (в том числе измерения, контроль, мониторинг и менеджмент ресурсов по отношению к каждому элементу СМБД);
планирование отдельных направлений работ (см., например, пункт 11.3 настоящего Руководства), соответствующих принципу непрерывного улучшения СМБД или реинжинирингу этой системы.
3.6. При разработке и вводе в действие национальных стандартов или стандартов организаций холдинга «РЖД» в области СМБД, конкретизирующих отдельные положения настоящего Руководства в форме установленных в этих стандартах требований, настоящее Руководство должно использоваться совместно с указанными стандартами с приоритетом, отдаваемым требованиям стандартов.
Отдельные положения настоящего Руководства могут использоваться организациями холдинга «РЖД» при совершенствовании своих систем менеджмента, основанных на иных стандартах.
4. Разработка плана создания СМБД
4.1. Создание СМБД должно проводиться на плановой основе. Разработка плана создания СМБД должна оформляться приказом или распоряжением руководителя организации холдинга «РЖД».
4.2. Основой для формирования плана создания СМБД должны быть применительно к подготовительной стадии — сформулированные государственными органами или уполномоченными органами холдинга «РЖД» или сформулированные на ином основании предписания о необходимости создания СМБД, применительно к стадии создания — сформулированные на тех же основаниях или самой организацией холдинга «РЖД» качественные и количественные цели в области безопасности движения.
4.3. Примерный план создания СМБД включает следующие этапы:
формирования организационной структуры для управления созданием СМБД в организации холдинга «РЖД»;
разработки отчета с анализом функционирования существующих связанных с обеспечением безопасности движения процессов деятельности или Концепции создания СМБД в организации холдинга «РЖД»;
обучения и подготовки персонала;
разработки и ввода в действие недостающих нормативных документов по каждому из элементов СМБД.
Примерный план создания СМБД представлен в приложении 2 к настоящему Руководству.
5. Анализ функционирования существующих связанных с обеспечением безопасности движения процессов деятельности организаций холдинга «РЖД»
5.1. При подготовке к созданию СМБД в каждой организации холдинга «РЖД» проводится анализ функционирования существующих связанных с обеспечением безопасности движения процессов деятельности с использованием принятых в ОАО РЖД» методов анализа бизнес-процессов (например, методологии анализа и построения бизнес-процессов ARIS).
Основное внимание при этом должно быть уделено выявлению наличия или отсутствия отдельных элементов СМБД <4>, которые представляют собой управляемые виды деятельности (функции) организации холдинга «РЖД».
———————————
<4> Перечень и краткое содержание элементов СМБД приведены в разделе VI Положения о СМБД.
Связь элементов СМБД с одним из центральных ее элементов — формированием политики безопасности в области безопасности движения — представлена в приложении 3 к настоящему Руководству.
5.2. Анализ функционирования существующих связанных с обеспечением безопасности движения процессов деятельности в каждой организации холдинга «РЖД» должен проводиться подготовленным для этих целей персоналом, прошедшим обучение методологии построения СМБД в организациях или прошедшим базовый курс обучения предмету «Система менеджмента качества» (СМК) и ознакомленным с документами по качеству серии «Корпоративная интегрированная система менеджмента качества ОАО «РЖД» <5> (или аналогичными подобными документами, принятыми в ДЗО), а также с Положением о СМБД и настоящим Руководством.
———————————
<5> Документы этой серии утверждены распоряжением ОАО «РЖД», указанном в 1.6.1.
5.3. Учитывая, что СМБД охватывает, как правило, всю деятельность организации холдинга «РЖД», за исключением отдельных вспомогательных подразделений, в рамках проводимого анализа (в соответствии с этапом 1.2 плана создания СМБД, примерная форма которого приведена в приложении 2 к настоящему Руководству) необходимо:
составить номенклатуру выпускаемой продукции или предоставляемых услуг, от которых зависит безопасность движения;
указать перечень требований надежности и безопасности, предъявляемых к выпускаемой продукции или предоставляемым услугам, а также фактических параметров (характеристик, показателей) выпускаемой продукции или предоставляемых услуг, от которых зависит безопасность движения;
составить номенклатуру процессов и ключевых рисков;
обобщить перечень требований, предъявляемых к процессам и подпроцессам, а также к достижению целевых (или контрольных) показателей безопасности движения (далее — целевые показатели безопасности движения);
разработать организационно-функциональную структурную схему и привести описание процессов изготовления продукции или деятельности по оказанию услуг, от которых зависит безопасность движения, с отражением на схеме или в описании обязанностей, полномочий и ответственности подразделений и отдельных лиц согласно положениям об этих подразделениях и должностных инструкций.
5.4. По результатам анализа определяются:
степень управляемости всеми связанными с обеспечением безопасности движения процессами деятельности на любых уровнях организации холдинга «РЖД» с одновременным выявлением распределения ответственности за выполнение этих процессов и взаимодействие с другими организациями при решении задач, связанных с безопасностью движения;
наличие стратегий управления процессами деятельности в соответствии с Функциональной стратегией и тактического (оперативного) управления совершенствованием этих процессов;
регулярность и своевременность проведения всех форм технического обучения работников и повышения квалификации руководителей и специалистов; проверки знаний персонала и наличия у него необходимых навыков и мастерства для выполнения работ с обеспечением безопасности движения;
степень вовлеченности персонала в деятельность, связанную с обеспечением безопасности движения, и выполнения (соблюдения) им требований безопасности движения;
возможность обмена знаниями и информацией в области обеспечения безопасности движения, свободной и открытой (без страха наказания) передачи информации о недостатках в организации деятельности, возникающих неисправностях технических средств и ошибочных действиях персонала; степень использования средств регистрации и документирования информации в области безопасности движения;
наличие доступной для использования документации, необходимой для обеспечения безопасности движения, своевременность ее актуализации;
степень участия в проведении служебных расследований транспортных происшествии и событий; систематичность и полнота рассмотрения каждого случая нарушений правил безопасности движения и эксплуатации железнодорожного транспорта, в том числе с учетом выявления отказов технических средств, ошибок персонала и организационных (системных) недостатков; эффективность принимаемых мер по предупреждению этих случаев и ликвидации их последствий;
наличие показателей, по которым возможно определение устойчивости процессов деятельности, связанных с обеспечением безопасности движения, а также наличие установленных количественных целевых показателей безопасности движения как целевых ориентиров, с которыми сопоставляются достигнутые значения показателей безопасности движения<6>, степень достижения установленных целевых показателей безопасности движения;
степень использования процедур менеджмента риска (см. раздел 9 настоящего Руководства), особенно при изменении условий эксплуатации или инновационных мероприятиях;
эффективность и целесообразность принятых мер, направленных на достижение целевого состояния процесса.
5.5. Результаты анализа деятельности организаций холдинга «РЖД» оформляются в виде отчета, подписываемого всеми лицами, назначенными руководителем организации холдинга «РЖД», и который представляется руководителю организации и руководителю работ по созданию СМБД. Допускается результаты анализа оформлять не в виде отдельного отчета, а включать в Концепцию создания СМБД организации, которая согласовывается начальниками причастных структурных подразделений аппарата организации холдинга «РЖД» и представляется для утверждения руководителю этой организации.
Полученные результаты анализа используются для принятия решений о дополнении имеющихся в организации холдинга «РЖД» элементов СМБД отсутствующими в них отдельными процедурами или формировании отсутствующих в целом элементов СМБД, содержание каждого из которых изложено ниже в разделах 6 — 15.
———————————
<6> Перечень показателей безопасности движения приведен в 1.6.2.
Целевые показатели для каждого филиала ОАО «РЖД» устанавливаются в соответствии с 1.6.4 с учетом дополнительных распоряжений и указаний руководства ОАО «РЖД».
6. Формирование политики в области безопасности движения в организации холдинга «РЖД»
6.1. Формирование в организации холдинга «РЖД» политики в области безопасности движения (как одна из управляемый функций организации) является центральным элементом СМБД (см. приложение 3). От содержания этого элемента зависит направленность воплощения других элементов СМБД в организации холдинга «РЖД». Все другие элементы СМБД должны быть подчинены предписаниям политики в области безопасности движения.
6.2. Политика в области безопасности движения должна соответствовать виду деятельности организации холдинга «РЖД», быть гармонизирована с общекорпоративной политикой, учитывать государственные правовые требования и содержать:
область применения (процессы, на которые направлены предписания политики);
основные целевые нормы безопасности движения и принципы их достижения;
принципы воплощения СМБД с отражением ответственности руководителей всех уровней в области безопасности движения и их стратегического представления о состоянии безопасности движения;
принципы и ключевые ценности, в соответствии с которыми организована работа персонала и которые направлены на осознание важности соблюдения безопасности движения и культуры безопасности;
подходы по управлению остаточным риском;
обязательства руководства и организации холдинга «РЖД» в целом по воплощению политики в области безопасности движения.
6.3. Содержание политики в области безопасности движения должно быть одобрено руководителем организации холдинга «РЖД» и отражено в Политике обеспечения безопасности — документе, разрабатываемом в соответствии с требованиями ГОСТ Р 54504 (раздел 5), которым должны руководствоваться организации холдинга «РЖД», имеющие системы и устройства управления и (или) обеспечения безопасности перевозочного процесса и (или) других технологических процессов на железнодорожном транспорте.
6.4. Кроме Политики обеспечения безопасности должна разрабатываться Декларация о политике в области безопасности движения — документ, подписываемый руководителем организации холдинга «РЖД», составляемый в доступной для понимания каждым работником форме, удобной для ее распространения и компактной для размещения на информационных стендах или досках объявлений в служебных и производственных зданиях.
6.5. Пример формирования Декларации о политике в области безопасности движения приведен в приложении 4 к настоящему Руководству.
7. Установление качественных и количественных целей в области безопасности движения, планов и процедур их достижения
7.1. Основными документами, содержащими общие предписания в отношении снижения аварийности на железнодорожном транспорте в целом, являются Стратегия развития и Транспортная стратегия (см. пункт 1.5 настоящего Руководства). Их следует рассматривать как цели в области безопасности движения, установленные государственным органом власти.
Указанные цели могут приниматься организациями холдинга «РЖД» по собственной инициативе при условии, что они будут приводить к еще более лучшим результатам.
При их использовании необходимо учитывать возможную корректировку целей в области безопасности движения в связи с возможными изменениями макроэкономических показателей социально-экономического развития Российской Федерации, что допускают как Стратегия развития, так и Транспортная стратегия.
7.2. Установленные на основании общих предписаний Стратегии развития и Транспортной стратегии качественные и количественные целевые показатели безопасности движения <7> должны стать целевыми ориентирами, с которыми сопоставляются достигнутые показатели.
———————————
<7> В настоящее время количественные значения целевых показателей безопасности движения для ОАО «РЖД» в целом, его отдельных видов деятельности и отдельных видов нарушений безопасности движения рассчитаны и приведены в нормативном документе 1.6.3, а для каждого филиала ОАО «РЖД» — в 1.6.4 и в Функциональной стратегии. Целевые показатели безопасности движения для ДЗО рассчитаны с использованием подходов, изложенных в документе 1.6.4, и приведены в Функциональной стратегии.
По степени отклонения достигнутых показателей от целевых показателей безопасности движения в меньшую (лучшую) или большую (худшую) сторону должны делаться выводы об успешности или неуспешности функционирования СМБД и в последнем случае приниматься дополнительные улучшающие меры.
7.3. Перед началом ближайшего периода, на который установлены целевые показатели безопасности движения (обычно — на один год), должны быть составлены программы с перечнем планируемых мероприятий, определением ожидаемого результата по каждому направлению мер и описанием обоснования их отбора для достижения показателей безопасности движения не хуже, чем установленные целевые показатели.
Примерная форма Программы мероприятий для достижения целевых показателей безопасности движения приведена в приложении 5 к настоящему Руководству.
7.4. В процессе периода, на который установлены целевые показатели безопасности движения, должны отслеживаться и оцениваться внедрение и функционирование запланированных мероприятий и их влияние на снижение числа нарушений безопасности движения.
Подобные процедуры должны стать регулярными, поэтому для их выполнения должны быть выделены (назначены) ответственные работники, периодически предоставляющие руководителям организаций холдинга «РЖД» результаты своей деятельности.
7.5. Назначенные для контроля за достижением целевых показателей безопасности движения ответственные работники по окончании периода, на который установлены целевые показатели, должны готовить краткую служебную записку с отражением в ней выводов о фактической эффективности запланированных мероприятий и предоставлять ее установленным порядком руководителю организации холдинга «РЖД».
8. Учет требований законодательных актов, нормативных правовых актов, стандартов и других нормативных документов
8.1. В каждой организации холдинга «РЖД» должны быть выделены (назначены) ответственные работники, на которых возлагаются обязанности отслеживания выпуска следующих документов, содержащих положения или требования безопасности движения:
международные и межгосударственные соглашения в области безопасности движения на железнодорожном транспорте;
законы Российской Федерации;
документы, утвержденные указами Президента Российской Федерации или постановлениями и распоряжениями Правительства Российской Федерации;
нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти, прежде всего — Министерства транспорта Российской Федерации;
национальные стандарты и своды правил, область применения которых распространяется на железнодорожный транспорт, а назначение связано с обеспечением безопасности движения;
нормативные документы ОАО «РЖД» и других организаций холдинга «РЖД», включая стандарты организаций, устанавливающие требования безопасности движения и предназначенные для организации процессов, связанных с безопасностью движения. <8>
———————————
<8> Достаточно существенные предупредительные (профилактические) меры для организации процессов, связанных с безопасностью движения, изложены в 1.6.5. Подобные меры целесообразно разработать в ДЗО ОАО «РЖД».
8.2. Для ведения записей об отслеживании поступления и учета международных и межгосударственных соглашений, законодательных актов, нормативных правовых актов, стандартов и других нормативных документов должен вестись журнал, примерная форма которого приведена в приложении 6 к настоящему Руководству.
8.3. При необходимости организацией холдинга «РЖД» может быть разработано положение в отношении методов и порядка своевременного внесения в нормативные документы дополнений и изменений, объявленных указанными выше соглашениями, актами и документами.
9. Процедуры менеджмента риска и выполнения мер по управлению риском
9.1. Элемент СМБД, заключающийся в создании и поддержании процедур менеджмента риска и выполнения мер по управлению риском всякий раз, когда изменение условий эксплуатации или появление новых данных порождают новые риски транспортных происшествий и событий, является одним из главных элементов СМБД и должен находиться под особым контролем и вниманием со стороны руководства всех уровней. <9>
———————————
<9> Указанные процедуры изложены в национальных стандартах в области надежности и безопасности, в том числе в 1.6.6 — 1.6.12. Кроме того, такие процедуры предусмотрены в комплексе стандартов ОАО «РЖД», утвержденных распоряжением 1.6.13, а также стандартах и методиках, утвержденных распоряжением 1.6.14.
Его использование позволит в полной мере реализовать принцип «предвидеть и предупреждать нарушения безопасности движения» (вместо уходящего на второй план принципа «реагировать на произошедшие события и выправлять их последствия»).
9.2. Источниками данных для выполнения процедур менеджмента риска и выполнения мер по управлению риском являются полученные в любой форме сведения об идентифицируемых опасностях, которые могут возникнуть при вводе в эксплуатацию инноваций (новых технических средств, технологических процессов, форм организации труда персонала и т.п.) и при других изменениях, влияющих на состояние безопасности движения.
Эти сведения могут:
содержаться в проектной и эксплуатационной документации;
передаваться оперативным персоналом;
выявляться в процессе технических ревизий, аудитов и непосредственных контактов проверяющих с проверяемыми;
определяться с использованием специальных процедур выявления или идентификации опасностей в рамках анализа или оценки риска.
9.3. Приверженность руководителей всех уровней к выполнению в организации холдинга «РЖД» процедур менеджмента риска и выполнения мер по управлению риском должно подтверждаться:
наличием подготовленного персонала, способного выполнять указанные процедуры применительно к соответствующему производственному комплексу;
введением в действие и выполнением внутренних нормативных документов, регламентирующих процессы и процедуры выявления опасностей, количественной оценки риска, оценивания риска и уменьшения риска;
стремлением сравнивать полученные количественные оценки риска с количественными оценками риска других организаций холдинга «РЖД», а также оценками риска на различных зарубежных железных дорогах.
9.4. В центральном аппарате организации холдинга «РЖД» должны быть выделены лица, компетентные в вопросах менеджмента риска и принятия мер по управлению риском и подготовленные к решению этих задач применительно к соответствующему производственному комплексу.
Выделенные лица применительно ко всем этапам жизненного цикла инноваций и других изменений должны вести:
журнал регистрации освоения инноваций (новых технических средств, технологических процессов, форм организации труда персонала и т.п.) и других изменений, влияющих на состояние безопасности движения и требующих выполнения процедур менеджмента риска и выполнения мер по управлению риском, форма которого приведена в приложении 7 к настоящему Руководству;
журнал учета опасностей, форма которого приведена в ГОСТ Р 54505 (обязательное приложение Б к этому стандарту).
Первый из указанных журналов позволяет вести документирование соответствующих процедур, исходя из конкретного вида инновации или другого изменения, второй — исходя из конкретного наименования выявленного вида опасности.
9.5. Кроме того, для документального обоснования процесса оценки риска и обработки риска выделенные лица применительно к решению вопросов безопасности движения должны составлять:
программу обеспечения безопасности системы или устройства управления и (или) обеспечения безопасности перевозочного процесса и (или) других технологических процессов на железнодорожном транспорте в соответствии с требованиями ГОСТ Р 54504 (раздел 6 этого стандарта);
доказательство безопасности системы или устройства управления и (или) обеспечения безопасности перевозочного процесса и (или) других технологических процессов на железнодорожном транспорте в соответствии с требованиями ГОСТ Р 54504 (раздел 7 этого стандарта);
отчет об оценке риска в соответствии с требованиями ГОСТ Р 54505 (раздел 6 этого стандарта).
9.6. Меры по снижению риска (смягчению последствий риска) должны быть согласованы с мерами, направленными на достижение установленных показателей безопасности движения (см. раздел 7 настоящего Руководства), а при наличии в организации холдинга «РЖД» системы менеджмента качества — с мерами, направленными на достижение установленных показателей качества.
Для обеспечения такой согласованности целесообразно, чтобы лица, выделенные для решения задач менеджмента риска и выполнения мер по управлению риском, занимались также вопросами контроля за достижением целевых показателей безопасности движения и находились в ведении одного руководителя.
10. Поддержание компетентности персонала и готовности выполнения им своих задач
10.1 Действующие в настоящее время системы дополнительного профессионального и бизнес-образования руководителей и специалистов холдинга «РЖД», профессионального обучения рабочих кадров и технической учебы работников ОАО «РЖД» <10> должны развиваться в направлении повышения уровня знаний в области безопасности движения и их результативности для практической деятельности.
———————————
<10> Создание и функционирование этой системы регламентируется в холдинге «РЖД» и, в частности, в ОАО «РЖД» нормативными документами 1.6.15 — 1.6.19.
10.2. В развитие общих для всех организаций холдинга «РЖД» нормативной документации в области поддержания компетентности руководителей всех уровней и профессионального мастерства работников в каждой организации холдинга «РЖД» следует разрабатывать и вводить в действие собственные документы по вопросам взаимодействия персонала внутри организации холдинга «РЖД», а также между организациями, если от этого взаимодействия зависит безопасность движения поездов и маневровой работы <11>.
———————————
<11> Например, в ОАО «Федеральная пассажирская компания» (далее — ОАО «ФПК») разработаны и введены в действие нормативные документы 1.6.20 — 1.6.21.
Применительно к вопросам взаимодействия ОАО «РЖД» и ОАО «ФПК» разработан и введен в действие нормативный документ 1.6.22.
10.3. Руководители всех уровней должны добиваться:
создания в руководимых ими организациях и структурных подразделениях обстановки поддержания высокого уровня готовности работников, производственная деятельность которых связана с движением поездов и маневровой работой, к выполнению ими своих производственных задач, контроля или определения уровня такой готовности <12>;
———————————
<12> В настоящее время в ОАО «РЖД» ведется поэтапное внедрение и дальнейшее развитие подобной системы, созданной на базе корпоративной системы дистанционного обучения, с автоматизированными функциями выдачи контрольных заданий и оценки их выполнения проверяемыми работниками непосредственно в структурных подразделениях в форме внеучебной проверки знаний.
выработки психологической устойчивости и навыков у персонала для работы в нестандартных ситуациях и ситуациях, критичных в отношении времени на принятие решений <13>;
———————————
<13> В настоящее время в некоторых филиалах ОАО «РЖД» разработаны распространяющиеся только на них регламенты действий персонала в нестандартных ситуациях, а для отдельных взаимодействующих организаций холдинга «РЖД» — регламенты взаимодействия в этих ситуациях.
стремления у каждого работника к изучению собственного опыта, опыта коллег по работе и опыта других транспортных компаний в части извлечения уроков из транспортных происшествий и событий.
10.4. Наличие указанных в пункте 10.3 процедур как во внеучебной, так и в учебной практике организаций холдинга «РЖД» и их структурных подразделений должно подтверждаться:
анкетами по результатам обучения по программам дополнительного профессионального и бизнес-образования;
планами проведения технической учебы;
журналами учета посещаемости занятий и успеваемости по технической учебе;
другими журналами, планами и протоколами в области проверок знаний работников, а также приказами и распоряжениями по организации различных форм обучения и проверки знаний персонала.
10.5. Руководители всех уровней организаций холдинга «РЖД», связанные с введением в действие СМБД и ее элементов, должны пройти повышение квалификации на курсах обучения СМБД в рамках системы дополнительного профессионального и бизнес-образования руководителей и специалистов холдинга «РЖД», что должно быть предусмотрено в планах создания СМБД (см. пункты 1.4, 1.5 и 1.7 приложения 2 к настоящему Руководству).
11. Меры по обеспечению обмена информацией и развитие системы взаимоотношений между работниками
11.1. Сущность данного элемента СМБД заключается в том, чтобы для всех работников, связанных с движением поездов и маневровой работой, были обеспечены:
доступ к информации по всему кругу деятельности этих работников и документальное регламентирование своевременности и достоверности передачи и получения этой информации при выполнении оперативной работы;
возможность свободной передачи руководителям любого уровня, вплоть до высшего руководства организации холдинга «РЖД» информации о возникающих нарушениях безопасности движения, о ходе ликвидации их последствий и (или) любых имеющихся недостатках, способных негативно повлиять на безопасность движения;
обмен связанной с обеспечением безопасности движения поездов информацией со сторонними организациями, в том числе ДЗО с аппаратом управления и структурными подразделениями ОАО «РЖД», минимизация барьеров для такого обмена.
Для достижения соответствия мер по обеспечению обмена информацией требованиям, предъявляемым к данному элементу СМБД, необходимо, чтобы в организации холдинга «РЖД» на первом этапе создания СМБД указанные процедуры документировались (в любой форме, введенной в действие, доступной для работников и изучаемой ими в процессе технической учебы).
Обмен информацией внутри холдинга «РЖД» по вопросам, связанным с СМБД, осуществляется на основании и в порядке, устанавливаемом регламентами взаимодействия между ОАО «РЖД» и ДЗО и между ДЗО.
11.2. При наличии процедур, приведенных в пункте 11.1 настоящего Руководства, главной тенденцией развития данного элемента СМБД должен стать переход в холдинге «РЖД» к такому доверительному и открытому обмену информацией, при котором работники, особенно работники исполнительского звена, не испытывали страха наказания за сведения о недостатках как в своей работе, так и в смежных видах деятельности или деятельности организации в целом.
Это затрагивает всю систему взаимоотношений работников между собой и между всеми уровнями управления организации холдинга «РЖД», а также заставляет выйти на привитие каждому работнику нового, более высокого уровня его отношения к безопасности движения и понимания проблем в этой области.
Весь комплекс таких новых отношений и результатов понимания важности и ответственности работников в обеспечении всех видов безопасности в настоящее время получил наименование культура безопасности (определение термина «культура безопасности движения» см. в Положении о СМБД, пункт 2.1.2). При этом следует иметь в виду, что культура безопасности движения (далее — культура безопасности) связана не только с элементом СМБД, рассматриваемым в настоящем разделе, но и практически со всеми другими элементами.
11.3. Создание позитивной культуры безопасности должно стать задачей второго этапа создания СМБД, однако, планы и программы ее развития должны быть приняты уже на первом этапе, а их составление отражено в Плане создания СМБД (см. пункт 2.3 приложения 2 к настоящему Руководству).
Для понимания предмета планирования в приложении 8 к настоящему Руководству приведены основные направления деятельности по развитию культуры безопасности в организации холдинга «РЖД».
11.4. Примерный план развития культуры безопасности и контроля ее состояния приведен в приложении 9 к настоящему Руководству. К началу выполнения этого плана разрабатывается единый нормативный документ для всех организаций холдинга «РЖД», который должен содержать методологию развития культуры безопасности, определяющую порядок реализации признаков культуры безопасности, оценки степени их достижения и подтверждения соответствия требуемому уровню.
12. Меры по выполнению требований регистрации и документирования информации
12.1. Данный элемент СМБД означает, что в организации холдинга «РЖД» должно быть четко зафиксировано, какая установленная в нормативной документации информация в области безопасности движения регистрируется и какими средствами (например, устройствами автоматической записи графика исполненного движения поездов, системами документированной регистрации переговоров, комплексной автоматизированной системой анализа надежности технических средств КАСАНТ и др.).
При этом перечень источников информации, состав этой информации, порядок обращения с ней, порядок контроля за техническим средствами регистрации информации документируются независимо от того, в ведении какой организации холдинга «РЖД» находятся части систем регистрации данных (например, они могут быть в ведении ОАО «РЖД» (как, например, комплекс технических средств КТСМ) или других сторонних организаций, но, если осуществляют регистрацию важных для какого-либо филиала или ДЗО ОАО «РЖД» данных, то указанные сведения должны найти отражение в документации этого филиала или ДЗО).
12.2. Установленные в нормативной документации и не регистрируемые с использованием технических средств показатели или иные данные в области безопасности движения должны регистрироваться в виде записей, которые ответственный персонал заносит в журналы или книги установленных форм.
Информация в области безопасности движения, подлежащая учету, должна документироваться, храниться и архивироваться на бумажных или иных носителях в соответствии с разрабатываемыми регламентами или требованиями системы менеджмента качества, если она имеется в организации холдинга «РЖД».
12.3. В связи с созданием СМБД целесообразно принятие решения о разработке, вводе в действие и ведении системы стандартов организации в области учета регистрируемой информации (как с использованием технических средств, так и регистрируемой в виде записей).
Эта система стандартов должна соответствовать как требованиям корпоративной системы стандартизации ОАО «РЖД», так и требованиям разработки, ввода в действие и ведения документации СМБД <14>. Возможно совмещение этой системы стандартов с системой стандартов в области менеджмента качества, имея в виду перспективу создания интегрированной системы менеджмента качества и безопасности.
———————————
<14> При этом следует различать документы, устанавливающие требования к СМБД, и документы, устанавливающие требования к продукции (услугам) организации холдинга «РЖД». Документы, устанавливающие требования к СМБД, охватывают те требования, которые предъявляются к СМБД в целом и ее элементам. К документам, устанавливающим требования к продукции (услугам) относятся, например, Руководство по ремонту пассажирских вагонов (033 ПКБ ЦЛ-04 РД), различного рода правила, в которых изложены требования к услугам, предоставляемым производственным комплексом (хозяйством) пользователям этих услуг, и т.п.
13. Процедуры расследования транспортных происшествий и событий и принятия мер по их предупреждению
13.1. Первая важная составляющая этого элемента — наличие в организации холдинга «РЖД» документированных процедур расследования и (или) разбора, а также учета транспортных происшествий и событий.
Если в соответствии с действующим положением организация холдинга «РЖД» не проводит собственное служебное расследование транспортных происшествий и событий <15>, то она должна документировать процедуры участия в этих расследованиях своих специалистов (при необходимости), получения информации о возникновении этих транспортных происшествий и событий (согласованные с ОАО «РЖД») и разбора результатов служебных расследований.
———————————
<15> В настоящее время служебные расследования на путях общего пользования проводят комиссии Ространснадзора и ОАО «РЖД» в соответствии с 1.6.23. В развитие этого документа ОАО «РЖД» разработало и ввело в действие внутренний документ 1.6.24.
При разработке своего документированного порядка участия организации холдинга «РЖД» в служебных расследованиях транспортных происшествий и событий и разбора их результатов следует учесть одно из современных требований к выявлению причин транспортных происшествий и событий — установление нарушений безопасности движения не только из-за ошибок непосредственных исполнителей, но также из-за несоответствующей системы организации процессов, недостатков в документации, обучении персонала, контроля состояния технических средств и т.п. (см. пункт 6 приложения 8 к настоящему Руководству).
13.2. Вторая составляющая рассматриваемого элемента СМБД — проведение анализа эффективности созданной СМБД со стороны руководства (независимо от оценок и анализов состояния безопасности движения, надежности технических средств и технологических процессов, которые достаточно регулярно проводятся, например, в ОАО «РЖД» и должны проводиться в ДЗО), в том числе с учетом эффективности проводимых служебных расследований и разборов нарушений безопасности движения.
В целом целесообразно разработать специальное положение о составлении и использовании анализов эффективности созданной СМБД со стороны руководства всех уровней управления организации холдинга «РЖД».
13.3. Третья составляющая рассматриваемого элемента СМБД — разработка процедур, в соответствии с которыми принимаются предупредительные меры и (или) корректируются действия, необходимые для устранения обнаруженных в ходе служебных расследований несоответствий и вызвавших их причин или уменьшения риска возникновения этих несоответствий в будущем.
В настоящее время такие процедуры частично предусмотрены создаваемыми в организациях холдинга «РЖД» системами менеджмента качества и изложены в ряде документов, устанавливающих порядок проведения корректирующих и предупреждающих действий, а также стандартов в области управления несоответствующей продукцией (услугами). Однако с вводом в действие СМБД эта документация должна быть пересмотрена и дополнена на предмет учета в ней не только требований системы менеджмента качества, но и требований СМБД (если система менеджмента качества и СМБД будут интегрироваться), или разработана новая документация, распространяющаяся только на СМБД.
14. Обеспечение ликвидации последствий транспортных происшествий и событий, информирования о них и действий в нестандартных ситуациях
14.1. В организациях холдинга «РЖД» должны быть установлены процедуры, обеспечивающие уверенность в том, что:
при возникновении транспортных происшествий или событий будут выполнены планы действий, адекватные возникшим транспортным происшествиям или событиям;
в случае возникновения этих транспортных происшествий или событий и в ходе ликвидации их последствий будет соблюден установленный порядок информирования и информационного реагирования на случившееся;
при возникновении нестандартных ситуаций персонал будет соблюдать установленный для таких ситуаций порядок действий.
Обеспечение выполнения данного элемента СМБД предполагает как минимум заблаговременную разработку:
соответствующих планов действий применительно к различным видам транспортных происшествий и событий;
порядка информирования и информационного реагирования на транспортные происшествия и события и на ход ликвидации их последствий;
порядка действий персонала при возникновении нестандартных ситуаций, транспортных происшествий и событий.
14.2. Первая составляющая этого элемента СМБД заключается в обеспечении выполнения планов действий при возникновении транспортных происшествий и событий и наличии установленного порядка информирования в случае их возникновения и в ходе ликвидации их последствий.
Если организация холдинга «РЖД» не проводит самостоятельных служебных расследований нарушений безопасности движения и не располагает средствами ликвидации их последствий, то ею должен быть разработан согласованный с ОАО «РЖД» порядок информирования о случаях возникновения транспортных происшествий и событий, ориентированный на получение такой информации от Ситуационного центра мониторинга и управления чрезвычайными ситуациями — структурного подразделения ОАО «РЖД».
При этом такая организация холдинга «РЖД» должна предоставить в Ситуационный центр мониторинга и управления чрезвычайными ситуациями -структурное подразделение ОАО «РЖД» контактные телефоны и адреса электронных почт, по которым может запрашиваться информация, необходимая ОАО «РЖД» для проведения служебных расследований, выполнения работ по восстановлению движения и ликвидации последствий транспортных происшествий и событий в соответствии с установленным в ОАО «РЖД» порядком.
14.3. Вторая составляющая этого элемента СМБД — установление порядка действий персонала при возникновении аварийных и нестандартных ситуаций (осложнение эксплуатационной обстановки с нарушением графика движения поездов, срыв графика выдачи локомотивов под составы поездов или смены локомотивных бригад, угроза безопасности движения поездов из-за внезапного несанкционированного движения незакрепленного подвижного состава с пути его стоянки или потери управления торможением поезда и др.).
Допускается совместная разработка и ввод в действие регламентов взаимодействия подразделений двух и более организаций холдинга «РЖД» при возникновении аварийных и нестандартных (внештатных) ситуаций, особенно если выход из этих ситуаций зависит от их совместных действий <16>.
———————————
<16> Например, в настоящее время действует регламент взаимодействия 1.6.22.
15. Проведение внутренних и внешних аудитов СМБД
15.1. Ввиду отсутствия в настоящее времени органов, уполномоченных устанавливать порядок и проводить внешние аудиты СМБД, в холдинге и (или) в организациях холдинга «РЖД» после создания в них СМБД должны проводиться внутренние (внутрихолдинговые) аудиты СМБД, для чего должны быть разработаны новые или задействованы уже разработанные (с учетом возможной корректировки) стандарты организаций и другие нормативные документы в этой области <17>.
———————————
<17> В настоящее время в ОАО «РЖД» приняты стандарты (во исполнение 1.6.25), которые потребуют корректировки в связи с настоящим Руководством. Примером принятия нормативных документов в области аудитов применительно к деятельности только одного филиала ОАО «РЖД» является принятие Центральной дирекцией инфраструктуры нормативных документов, утвержденных распоряжением 1.6.34.
При этом проведение аудитов СМБД в ДЗО силами аудиторов ОАО «РЖД» (после создания в ОАО «РЖД» института аудиторов) должно осуществляться на основании двусторонних регламентов взаимодействия или соглашений о взаимодействии.
15.2. В рамках института аудиторов СМБД и проведения аудитов СМБД в холдинге и (или) организациях холдинга «РЖД» должны быть реализованы процедуры:
взаимодействия аудиторов СМБД с представителями Федеральной службы по надзору в сфере транспорта (далее — Ространснадзор) — уполномоченного государственного органа, осуществляющего функции по контролю и надзору в сфере железнодорожного транспорта;
реагирования организации холдинга «РЖД» на предписания (уведомления) Ространснадзора.
15.3. К периоду начала работ по развитию культуры безопасности в организации холдинга «РЖД» ее руководство должно решить вопрос о наделении полномочиями по оценке уровня культуры безопасности и подтверждению соответствия требуемому уровню либо аудиторов СМБД, либо документально закрепить эти полномочия за другими работниками.
16. Механизмы создания СМБД
16.1. Под механизмами создания СМБД понимаются управленческие технологии, методы и инструменты для проведения в организации холдинга «РЖД» работ, направленных на процессы создания и функционирования СМБД.
Для дополнения существующей системы управления недостающими элементами СМБД, рассмотренными в разделах 6-15 настоящего Руководства, или более полного задействования существующих в организации холдинга «РЖД» элементов СМБД используются следующие внутренние механизмы создания СМБД:
привлечение консалтинговых и научно-исследовательских организаций путем использования финансовых ресурсов организации холдинга «РЖД»;
бэнчмаркинг (т.е. использование опыта других железнодорожных компаний, в том числе зарубежных, в которых функционирует современная СМБД, и адаптация этого опыта к условиям организации холдинга «РЖД»);
инновационный внутрипроизводственный климат, способствующий осуществлению внутрипроизводственных работ и услуг по перестройке системы управления за счет собственных производственных ресурсов, освоения управленческим персоналом и специалистами новых подходов к менеджменту;
система мотивации, морального и материального стимулирования персонала к созданию и функционированию СМБД.
16.2. Более подробное содержание указанных механизмов приведено в приложении 10 к настоящему Руководству.
Каждый из указанных механизмов имеет свои положительные и отрицательные стороны, поэтому подлежат задействованию в различной мере все эти механизмы.
16.3. Указанные механизмы используются после принятия решения о создании СМБД, начиная с построения новой процессной модели СМБД и новой организационно-функциональной структурной схемы организации холдинга «РЖД».
Эти новые модель и схема строятся путем модификации действующей модели и существующей схемы, которые разрабатываются по результатам анализа функционирования существующих процессов деятельности и должны быть приведены в отчете, посвященном этому анализу (см. раздел 5 настоящего Руководства).
При этом сущность модификации действующей модели и существующей схемы должна заключаться в дополнении этих модели и схемы блоками, соответствующими отдельным отсутствующим процедурам имеющихся элементов и (или) процедурам отсутствующих в целом элементов СМБД (см. разделы 6-15 настоящего Руководства).
17. Принципы создания и ввода в действие СМБД в организации холдинга «РЖД»
17.1. Организация создания и ввода в действие СМБД должна основываться на принципах, учитывающих следующие основные факторы риска неполучения ожидаемых результатов от внедрения СМБД в организации холдинга «РЖД»:
как правило — функциональное многообразие видов основной деятельности организации холдинга «РЖД»;
наличие сложной многоуровневой иерархической структуры управления;
масштабы и территориальная разобщенность структурных подразделений;
наличие большого числа внешних поставщиков, качество продукции которых непосредственно влияет на качество и безопасность продукции организации холдинга «РЖД» или предоставляемых ею транспортных услуг;
выполнение некоторыми из организаций холдинга «РЖД» (в частности — ОАО «РЖД») существенных социальных функций;
неустановившиеся результаты структурной реформы железнодорожного транспорта;
фактическое состояние производственно-технологической базы (высокая степень износа эксплуатируемых производственных фондов, неудовлетворительное состояние ремонтной базы, высокозатратные технологии и др.);
отсутствие как внутри организации холдинга «РЖД», так и вне ее достаточного числа профессионально подготовленных специалистов в области СМБД, включая внутренних и внешних консультантов, и очевидная неизбежность участия в разработке и внедрении СМБД разнородных по уровню подготовки и философии подходов команд и коллективов;
явное или неявное неприятие новых управленческих технологий определенным корпусом сотрудников разного уровня, усугубляемое масштабом организации холдинга «РЖД».
17.2. Исходя из указанных факторов риска концепция создания и ввода в действие СМБД базируется на следующих принципах:
1) адаптация к условиям организации холдинга «РЖД». В соответствии с практикой построения любых систем менеджмента СМБД должна строиться, с одной стороны, в соответствии с достижениями мировой практики, с другой — с учетом отраслевых требований, присущих железнодорожному транспортному бизнесу, и специальных требований, отражающих специфические условия работы организации холдинга «РЖД»;
2) ориентация на интегрированную систему менеджмента, т.е. согласованную разработку в организации холдинга «РЖД» в среднесрочной перспективе систем регулярного менеджмента по вопросам качества продукции (транспортных услуг), безопасности движения, экологической безопасности, промышленной безопасности, охраны труда, транспортной безопасности и др.
3) этапность разработки и внедрения СМБД как в территориальном аспекте, так и по видам бизнес-процессов;
4) ориентация на переход от «менеджмента качества и безопасности бизнес-процессов» к «качеству менеджмента (управляющей деятельности) компании в области безопасности»;
5) единство стратегии и подходов к разработке и внедрению СМБД на всех уровнях управления на основе разработанных типовых методик;
6) устранение несоответствий между требованиями и ожиданиями государства и общества в области безопасности (с одной стороны) и возможностями производственно-технологической базы структурных подразделений организации холдинга «РЖД» (с другой стороны);
7) ориентация при решении вопросов безопасности продукции и транспортных услуг на сбалансированную систему показателей эффективности деятельности, связывающих долгосрочный успех организации холдинга «РЖД» не только с финансовыми, но и с такими нематериальными оценочными составляющими его деятельности как отношение пассажиров, грузоотправителей и грузополучателей к безопасности перевозок, степень развитости и гибкости внутренних бизнес-процессов, обучение и карьерный рост персонала;
сопровождение создания и внедрения СМБД реинжинирингом бизнес-процессов в целях их оптимизации, коренного улучшения всей системы управления организацией холдинга «РЖД» и достижения наибольшей эффективности;
9) ориентация на автоматизацию пооперационного контроля качества и безопасности технологических процессов с целью минимизации влияния «человеческого фактора»;
10) контроль за внедрением и функционированием СМБД на типовых структурных подразделениях, объединенных одним видом деятельности, с учетом всей вертикали управления: центральный аппарат — филиал — структурное подразделение с последующим распространением их опыта на всю компанию;
11) максимальная опора на собственные силы при разработке и внедрении СМБД;
12) ориентация на проведение обучения и проверку знаний персонала в области безопасности движения на основе телекоммуникаций и интеллектуальных технологий;
13) активное использование потенциала научно-исследовательских организаций и высших учебных заведений железнодорожного транспорта, а также консалтинговых компаний для разработки в помощь структурным подразделениям организации холдинга «РЖД» методических инструктивных документов.
Реализация этих принципов позволит, наряду с задействованными механизмами создания СМБД и другими инструментами управления, обеспечить достижение основных целей организации как составной части холдинга «РЖД», заложенных в Стратегии развития и Транспортной стратегии, а также выполнение миссии компании при снижении издержек.
Приложение N 1
(справочное)
(к п. 3.4 Руководства)
ПРОЕКТ ПРИКАЗА О ПОДГОТОВКЕ СОЗДАНИЯ СМБД
«ЭМБЛЕМА ОАО «РЖД»»
<Полное наименование организации>
<Сокращенное наименование организации>
ПРИКАЗ
«__»_________20__г. <город> N___________
О подготовке создания системы менеджмента безопасности движения в
<наименование организации>
В целях повышения уровня управляемости безопасностью движения поездов и реализации решений ОАО «РЖД» о создании в холдинге «РЖД» системы менеджмента безопасности движения (далее — СМБД) в соответствии с распоряжениями ОАО «РЖД» от 17.12.2009 N 2608р и <дата и номер распоряжения, которым утверждается Руководство> приказываю:
1. Возложить на <первого> заместителя <должность руководителя организации, И.О.Фамилия>:
1.1 дополнительные обязанности по руководству подготовкой создания в <наименование организации> СМБД в соответствии с положениями, изложенными в следующих документах ОАО «РЖД»:
Положение о порядке создания систем менеджмента безопасности движения в холдинге «РЖД» и осуществления деятельности в сфере менеджмента безопасности движения с учетом Функциональной стратегии обеспечения гарантированной безопасности и надежности перевозочного процесса, утвержденное распоряжением ОАО «РЖД» от 17 декабря 2009 г. N 2608р;
Руководство по созданию системы менеджмента безопасности движения в холдинге «РЖД», утвержденное <организация, дата и номер распоряжения, которым утверждается настоящее Руководство>;
1.2 разработку плана создания СМБД в <наименование организации> и представление его первой редакции мне на рассмотрение к <указывается дата, соответствующая интервалу времени с даты приказа не более месяца> с целью обсуждения и последующего утверждения.
1.3 анализ функционирования существующих связанных с обеспечением безопасности движения процессов деятельности <наименование организации> и подготовку по результатам анализа проекта отчета, который представить мне на рассмотрение к <указывается дата, соответствующая интервалу времени с даты приказа не более двух месяцев>.
2. Начальникам <наименования причастных структурных подразделений, И.О. Фамилия>:
2.1 рассмотреть возможности реализации в подведомственных подразделениях модели и полного набора элементов системы менеджмента безопасности движения, приведенных в документах, перечисленных в п. 1.1 настоящего приказа, и составляющих модели и элементов;
2.2 материалы рассмотрения представить <первому> заместителю <должность руководителя организации, И.О.Фамилия> — руководителю работ по созданию СМБД — в срок до <указывается дата, соответствующая интервалу времени с даты приказа не более месяца>.
3. По результатам рассмотрения отчета, подготовленного в соответствии с пунктом 1.3 настоящего приказа, и его рассмотрения на заседании Научно-технического совета, откорректировать проект плана создания СМБД в <наименование организации> и представить его мне на утверждение к <указывается дата, соответствующая интервалу времени с даты приказа не более трех месяцев>.
4. Контроль за исполнением настоящего приказа оставляю за собой.
<Должность руководителя организации>
<наименование организации> <место для подписи> <И.О.Фамилия>
Приложение N 2
(справочное)
(к п. 4.3 Руководства)
ПРОЕКТ ПЛАНА СОЗДАНИЯ СМБД
УТВЕРЖДАЮ:
<Должность руководителя
и наименование организации>
___________<И.О.Фамилия>
(подпись)
«__»___________20__г.
ПЛАН СОЗДАНИЯ СМБД
|
Наименование |
Наименование этапов |
Сроки |
Ответственные |
|
1 Подготовка |
1.1 Разработка и |
январь |
<Должность |
|
1.2. Утверждение отчета |
март <год n> |
<Должность |
|
|
1.3. Разработка и |
апрель |
<Должности |
|
|
1.4 Подготовка высшего |
октябрь |
<Должность |
|
|
1.5 Обучение (2-й этап |
декабрь |
<Должности |
|
|
1.6 Разработка проектов |
декабрь |
<Должность |
|
|
1.7 Обучение (3-й этап) |
март |
<Должность |
|
|
2. |
2.1. Разработка |
сентябрь |
<Должность |
|
2.2. Разработка |
декабрь <год |
<Должности |
|
|
2.3 Разработка плана и |
декабрь |
<Должности |
|
|
2.4 Ввод в действие |
<год n+1> — |
<Должность |
Приложение N 3
(обязательное)
(к п. 5.1 Руководства)
Элементы СМБД
┌───────────────────────────────┐ ┌───────────────────────────────┐
│Учет требований законодательных│ │ Качественные и количественные │
│ актов, стандартов, иных │ │ цели, планы и процедуры их │
│ нормативных документов │ │ достижения │
└───────────────────────────────┘ └───────────────────────────────┘
/\ /\
│ │
┌──────────────────┐ │ │ ┌────────────────────────────┐
│Менеджмент риска и│ ┌─────────────────────────┐ │ Поддержание компетентности │
│выполнение мер по │ <─────│ Формирование │─────> │ персонала и готовности │
│управлению риском │ │ политики в области │ │ выполнения задач │
└──────────────────┘ │ безопасности │ └────────────────────────────┘
┌──────────────────┐ │ движения │ ┌────────────────────────────┐
│ Меры по │ <─────│ │─────> │ Выполнение требований │
│обеспечению обмена│ └─────────────────────────┘ │ регистрации и │
│ информацией │ │ │ │ │ документирования информации│
└──────────────────┘ V │ V └────────────────────────────┘
┌───────────────────────────────┐ │ ┌───────────────────────────────┐
│ Процедуры расследования │ │ │ Обеспечение ликвидации │
│ транспортных происшествий и │ │ │ последствий транспортных │
│ событий, их учета и принятий │ │ │ происшествий и событий, │
│ мер по их предупреждению │ │ │информирования о них и действий│
└───────────────────────────────┘ │ │ в нестандартных ситуациях │
V └───────────────────────────────┘
┌───────────────────────┐
│Проведение внутренних и│
│ внешних аудитов СМБД │
│(дополняющих проведение│
│ технических ревизий) │
└───────────────────────┘
Приложение N 4
(справочное)
(к п. 6.5 Руководства)
Пример формулирования Декларации о политике в области безопасности движения
«ЭМБЛЕМА ОАО «РЖД»»
ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО
<«НАИМЕНОВАНИЕ ОБЩЕСТВА»>
<для производственных комплексов ОАО «РЖД» — наименование филиала или управления дирекции или департамента>
ДЕКЛАРАЦИЯ О ПОЛИТИКЕ В ОБЛАСТИ БЕЗОПАСНОСТИ ДВИЖЕНИЯ
Для удовлетворения требований государства и общества, инвестиционной привлекательности компании, обеспечения спроса производимой продукции и предоставляемых услуг и повышения эффективности базовой услуги железнодорожного транспорта — перевозки пассажиров и грузов — <наименование организации или производственного комплекса ОАО «РЖД»> берет на себя обязательства придерживаться следующих положений:
1. Полное выполнение требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов, стандартов и других нормативных документов в области обеспечения безопасности движения.
2. Ежегодное снижение показателей, характеризующих случаи нарушений безопасности движения, отнесенных на <наименование организации или производственного комплекса ОАО «РЖД»> не менее чем на <указывается, на какое значение уменьшается количественный показатель, например, на __________%, (*) в том числе полное исключение транспортных происшествий, которые могут привести к гибели или травмированию пассажиров>, и обеспечение реализации планов и программ, направленных на достижение поставленных целей.
———————————
(*) вставить в соответствии с данными из актуализированной Функциональной стратегии
3. Выполнение процедур управления риском возникновения железнодорожных транспортных происшествий и событий всякий раз, когда изменение условий эксплуатации и (или) производственной деятельности, появление новых данных и (или) инноваций порождают новые риски.
Переход от принципа «реагировать и выправлять» к принципу «предвидеть и предупреждать»!
4. Своевременное реагирование на запросы средств массовой информации о совершенствовании системы обеспечения безопасности движения в <наименование организации или производственного комплекса ОАО «РЖД»> и о принимаемых мерах по фактам резонансных случаев нарушений безопасности движения.
5. Поддержка компетентности управляющего и мастерства исполнительского персонала за счет создания условий для дополнительного профессионального образования руководителей и специалистов и профессионального обучения рабочих кадров и развития у них производственных навыков по соблюдению требований безопасности движения.
6. Персонал <наименование организации или производственного комплекса ОАО «РЖД»> располагает знаниями, умением и ресурсами и способен поступать в различных ситуациях без нарушений безопасности. Персонал всех уровней понимает свою ответственность за безопасность, заинтересован и вовлечен в обеспечение безопасности движения на всех уровнях управления.
7. Руководство <наименование организации или производственного комплекса ОАО «РЖД»> несет ответственность за обеспечение создания климата осознания всеми работниками приоритета безопасности движения.
В затруднительных ситуациях безопасность всегда является приоритетом перед производительностью!
8. Развитие культуры безопасности движения — основы отношений внутри <наименование организации или производственного комплекса ОАО «РЖД»> как результата осознания важности и социальной ответственности персонала в области обеспечения безопасности движения, достижение которого является приоритетной целью и личной потребностью при выполнении всех работ, влияющих на безопасность движения.
9. Постоянное развитие системы обмена информацией о безопасности движения за счет:
минимизации барьеров при взаимодействии со всеми участниками перевозок, поставщиками и потребителями продукции и услуг;
внедрения средств объективной регистрации информации в области безопасности движения;
создания условий для свободной и безнаказанной передачи информации о нарушениях безопасности движения и имеющихся недостатках в области безопасности движения руководителям структурных подразделений, филиалов, вплоть до высшего руководства.
10. Обеспечение рассмотрения всех факторов, приведших к нарушению безопасности движения, с одинаковым вниманием.
Непрерывное рассмотрение и извлечение уроков из происшествий и опасных событий.
Цель служебного расследования — выявление прежде всего истоков и причин события, а не поиск виновных!
Наш принцип — презумпция невиновности на стадии проведения и рассмотрения результатов служебных расследований!
11. Проведение регулярно повторяющихся внутренних (<например, силами аппаратов главных ревизоров по безопасности движения поездов, других структурных подразделений>) и внешних (например, силами государственных ревизоров Ространснадзора или представителями потребителей продукции и услуг) аудитов системы менеджмента безопасности движения в <наименование организации или производственного комплекса ОАО «РЖД»> и оценок культуры безопасности.
12. Создание и непрерывное совершенствование системы менеджмента безопасности движения.
Безопасность — превыше всего!
<Должность высшего руководителя> <место для подписи> <И.О. Фамилия>
Приложение N 5
(справочное)
(к п. 7.4 Руководства)
УТВЕРЖДАЮ:
<Должность, наименование
филиала, управления, организации>
___________<И.О.Фамилия>
(подпись)
«__»___________20__г.
Программа мероприятий для достижения целевых (контрольных) показателей безопасности движения
<наименование организации или производственного комплекса ОАО «РЖД»> на 20___ год
Целевой (контрольный) показатель на ____ год — <указывается значение целевого (контрольного) показателя>
Достигнутый показатель в предыдущем ____ году — <указывается значение достигнутого показателя>
|
N |
Наименование |
Место |
Затраты (при их |
Ожидаемый результат от |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
Приложение N 6
(справочное)
(к п. 8.2 Руководства)
Форма N
Журнал записей поступления и учета международных и межгосударственных соглашений, законодательных актов, нормативных правовых актов, стандартов и других нормативных документов, регламентирующих безопасность движения, и их использования для актуализации внутренних нормативных документов в
<наименование организации или производственного комплекса ОАО «РЖД»>
|
Дата |
Наименование |
От кого поступил |
Наименования и |
Дата утверждения |
Ответственный |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
Приложение N 7
(справочное)
(к п. 9.4 Руководства)
Форма N
Журнал регистрации освоения инноваций (новых технических средств, технологических процессов, форм организации труда персонала и т.п.) и других изменений, влияющих на состояние безопасности движения и требующих выполнения процедур менеджмента риска и выполнения мер по управлению риском в
<наименование организации или производственного комплекса ОАО «РЖД»>
________________________________________________________________________
(наименование инновации или других изменений, влияющих на состояние безопасности движения)
|
Дата, |
Этап |
Наименование |
Должность, |
Должность, |
Результаты |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
* Примечание — Наименование инновации или других изменений и форма таблицы размещаются на каждой отдельной странице журнала альбомного формата.
Приложение N 8
(справочное)
(к п. 11.3 Руководства)
Направления деятельности по развитию культуры безопасности в организации холдинга «РЖД»
1. Признаки позитивной культуры безопасности
Признаками позитивной культуры безопасности, которым руководители организаций холдинга «РЖД» должны уделять постоянное внимание и культивировать на всех уровнях своей организации, являются <18>:
———————————
<18> Перечисленные признаки и критерии, по которым проводится оценка наличия указанных признаков, а также варианты тематики опросов гармонизированы с признаками, критериями и вариантами тематики опросов, приведенными в Руководстве для инспекторов государственной железнодорожной инспекции Великобритании при инспектировании культуры безопасности (Railway Inspectors’ Guide. Her Majesty’s Railway Inspectorate (HMRI). Safety Culture Inspection Toolkit. Health & Safety Executive (HSE). 2005).
1) достижение управляемости всех процессов деятельности, связанных с безопасностью движения, и ведущей роли менеджмента в ресурсном обеспечении этих процессов (далее — управляемость);
2) обеспечение двухстороннего обмена информацией (как по вертикали снизу вверх и сверху вниз, так и по горизонтали с работниками смежных видов деятельности и работниками смежных организаций) с предоставлением достаточного числа каналов обмена информацией (далее — двухсторонний обмен информацией);
3) вовлечение персонала в решение проблем безопасности движения (поддержка его стремления к обсуждению проблем безопасности движения, планированию мероприятий или улучшений, оценке их результативности) как в сфере ответственности самого работника, так и в сфере ответственности других работников (далее — вовлеченность персонала);
4) непрерывное отслеживание решения выявленных проблем безопасности движения и выявления новых, а также извлечение уроков из любых случаев нарушений безопасности движения (далее — культура изучения проблем);
5) признание существования системных причин нарушений безопасности движения, перенос акцента с ошибки человека как причины небезопасного события на человеческие ошибки как симптом наличия проблем в системе (далее — отношение к возложению вины).
Методологию реализации этих признаков, оценки степени их достижения и подтверждения соответствия требуемому уровню целесообразно разработать в виде отдельного нормативного документа.
Ниже кратко раскрывается содержание критериев для оценки наличия этих признаков.
2. Критерии управляемости
Менеджментом предпринимаются определенные и непрерывные шаги по достижению намерений, целей и решению проблем безопасности движения и доведению их до всего персонала. Приоритеты обеспечения безопасности движения и целей бизнеса (например, получение определенной прибыли или достижение требуемой производительности) сбалансированы или даже в большей степени отдаются безопасности движения.
Для обеспечения наличия данного признака руководству организации холдинга «РЖД» необходимо добиваться:
«наблюдаемости» менеджмента, т.е. осознания и уверенности исполнительского персонала в том, что процессы, связанные с безопасностью движения, находятся под управлением известных этому персоналу лиц;
приоритета поступков персонала в пользу обеспечения безопасности движения по отношению к обеспечению производительности или провозной способности;
демонстрации поведения руководителей всех уровней, в том числе выдачи им распоряжений, в интересах безопасности движения.
3. Критерии двухстороннего обмена информацией
Организуется достаточное число каналов двухсторонней связи, в том числе в пределах и между различными уровнями организации холдинга «РЖД» и с другими организациями. Особое внимание обращается на доступность каналов связи для непосредственной передачи исполнительским персоналом сообщений о волнующих персонал проблемах безопасности движения руководителям всех уровней.
Для обеспечения наличия данного признака руководству организации холдинга «РЖД» необходимо добиваться:
организации системы внутренних докладов о состоянии безопасности движения, инициируемых исполнительским персоналом;
доступности менеджмента всех уровней;
активного отклика менеджмента на озабоченность персонала по вопросам безопасности движения;
развития систем доступной связи и обмена информацией по вопросам безопасности движения;
полноты информации в области безопасности движения;
обеспечения любого взаимодействия персонала, связанного с безопасностью движения, системами взаимодействия с обратной связью.
4. Критерии вовлеченности персонала
Менеджмент всех уровней организации холдинга «РЖД» обеспечивает вовлечение персонала в атмосферу обсуждений, планирование и выдачу идей для решения проблем безопасности движения за счет:
привлечения к обсуждению возникающих проблем на созываемых совещаниях и собраниях;
непосредственного общения при посещении предприятий и рабочих мест;
выдвижения непосредственных исполнителей в качестве участников или докладчиков на соответствующих конференциях;
морального и материального стимулирования деятельности в области улучшения безопасности движения;
привлечения персонала к регламентации вносимых изменений в производственные или технологические процессы;
направления на обучение или обучения на месте персонала в связи с проводимыми изменениями.
5. Критерии культуры изучения проблем
Менеджментом предпринимаются шаги для отслеживания решения уже известных проблем в области безопасности движения, выявления новых проблем, определения тенденций во времени и разработки эффективных предупредительных мер.
Параллельно предпринимаются усилия по извлечению уроков из имевших место нарушений безопасности движения и внедрению мер, направленных на их предупреждение.
Для обеспечения наличия данного признака руководству организации холдинга «РЖД» необходимо добиваться:
создания системы мониторинга культуры (климата) безопасности движения;
периодического изучения отношения персонала к состоянию безопасности движения в организации холдинга «РЖД» и мероприятиям по уменьшению последствий возможных неблагоприятных событий;
регистрации (в журналах установленной формы, базах данных и т.п.) проявлений беспокойства персонала о состоянии безопасности движения;
развития системы служебного расследования и разбора событий, связанных с нарушением правил безопасности движения.
6. Критерии отношения к возложению вины
Менеджментом признается, что основная ответственность за нарушения безопасности движения лежит на организации, и поэтому расследования проводятся исходя из мультипричинности событий. Цель расследований заключается не в том, чтобы найти повод для наказания или возложить на кого-то вину, не карать или обвинять, а установить возможно более полный набор причин нарушений с тем, чтобы при последующих разборах можно было наиболее адекватно реагировать на предупреждение этих нарушений в будущем.
При этом в отношении причастного персонала должна действовать презумпция невиновности до решения компетентных органов, а цель расследования события должна заключаться не в поиске виновного, а поиске звена управления или организации деятельности как источнике изменчивости процесса с изучением того, как этим можно управлять. Такой подход переносит акцент с ошибки человека как причины небезопасного события на человеческие ошибки как симптом наличия проблем в системе (системных причин).
Для обеспечения наличия данного признака руководству организации холдинга «РЖД» необходимо добиваться:
культуры доверительного отношения к персоналу;
осознания персоналом своей ответственности;
создания правил и процедур распределения выявляемых недостатков или неисправностей и их учета за соответствующими структурными подразделениями или должностными лицами;
создания правил и процедур дисциплинарного воздействия на персонал за выявленные недостатки или неисправности;
ответственного отношения менеджмента к решениям, принимаемым в пользу обеспечения производительности или пропускной способности, а не безопасности движения.
7. Варианты тематики опроса
Выявляемые методом опроса персонала признаки культуры безопасности устанавливаются в соответствии со следующим вариантами тематики опроса:
управление безопасностью (проверяются обязательства высшего и среднего менеджмента в отношении безопасности движения, восприятие безопасности непосредственными исполнителями и то, как ими управляют);
отношение к безопасности (рассматриваются случаи проявления персоналом беспокойства относительно состояния безопасности, выявляется информация относительно способов передачи внутренних докладов о состоянии безопасности, как они используются и что в результате происходит);
менеджмент изменений (рассматривается, каким образом контролируются вводимые изменения и как происходит процесс управления вводом их в действие, выявляется информация о том, как непосредственные исполнители получают необходимые сведения об изменениях и вовлекаются в работу с учетом изменений);
передача информации в процессе деятельности и смены дежурств (рассматриваются действие системы обмена информацией в области безопасности движения, процедуры обмена между причастными работниками информацией, критической по времени принятия решений, а также степень понимания персоналом полученной информации и своей ответственности);
возникновение критичных и деградационных ситуаций (рассматриваются примеры действий персонала при возникновении аварийных и нестандартных ситуаций — осложнении эксплуатационной обстановки с нарушением графика движения поездов, срыве графика выдачи локомотивов под составы поездов или смены локомотивных бригад, угрозе безопасности движения поездов из-за внезапного ухода незакрепленного подвижного состава с пути его стоянки или потери управления торможением поезда и др., — а также отказах устройств и сооружений пути, подвижного состава и другого технологического оборудования; выявляется важная информация, касающаяся того, какое значение придает высший и средний менеджмент обеспечению безопасности движения по отношению к обеспечению производительности или провозной способности и как это отражается на поведении непосредственных исполнителей при возникновении критичных и деградационных ситуаций);
менеджмент инцидентов (выявляется информация о том, каким образом расследуются транспортные происшествия и события, как устанавливаются причинно-следственные связи, предшествующие возникновению событий, учитываются ли при этом системные недостатки, т.е. связанные с недостатками в организации деятельности персонала, как извлекаются уроки из транспортных происшествий и событий и принимаются меры по снижению последствий от них).
8. Варианты вопросов
В соответствии с приведенными выше вариантами тематики опроса составляется достаточное число вопросов, по ответам персонала на которые можно судить о наличии необходимых признаков культуры безопасности и степени развития культуры безопасности. Персонал для опроса выбирается на всех уровнях управления, что планируется заранее.
Пример перечня вопросов (сформулированных в форме утверждений, с которыми персоналу предлагается согласиться или не согласиться в той или иной степени) и возможных оценок, которые мог бы дать персонал в соответствии с вариантами тематики опроса <19>, представлен в таблице 1.
———————————
<19> Форма и заголовок таблицы и некоторые из вопросов заимствованы из национального стандарта Великобритании BS 8800:2004 «Профессиональное здоровье и системы управления безопасностью — Руководство» (В8 8800:2004 Occupational health and safety management systems — Guide).
Таблица 1
Пример подготовки вопросов для выявления отношения персонала к соблюдению требований обеспечения безопасности движения в организации
Пожалуйста, пометьте соответствующую ячейку, чтобы показать ваш уровень согласия с каждым из следующих утверждений:
|
Постановка вопроса |
Полностью |
Не |
Не могу не |
Согласен |
Полностью |
|
1. Управление безопасностью |
|||||
|
1.1. Старший |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
1.2. Процедуры |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
1.3. Я был |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
1.4. Инструктажи |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
1.5. Нет правил по |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
2. Отношение к безопасности |
|||||
|
2.1. Компания |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
2.2. Менеджмент |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
2.3. Мои |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
2.4. Мои |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
2.5. Система сдачи |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
2.6. Я знаю, что, |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
3. Менеджмент изменений |
|||||
|
3.1. Менеджмент |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
3.2. Меня |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
3.3. Я могу и знаю |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
3.4. Меня |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
3.5. Мои |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
4. Передача информации в процессе деятельности и смены дежурств |
|||||
|
4.1. Персонал |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
4.2. Есть |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
4.3. Я строго |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
4.4. |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
4.5. Персонал |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
5. Возникновение критичных и деградационных ситуаций |
|||||
|
5.1. Действия |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
5.2. Управление |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
5.3. Регламент на |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
5.4. Усложнение |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
5.5. Персонал |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
6. Менеджмент инцидентов |
|||||
|
6.1. Обвиняется |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
6.2. Делается |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
6.3. Каждый |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
6.4. Редко |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
6.5. Я полностью |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
6.6. Отведенное |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
6.7. Транспортные |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
6.8. Происходящие |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
6.9. Строго |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
Эти же вопросы (их перечень не ограничивается приведенным) должны быть также сгруппированы по соответствующим им пяти признакам культуры безопасности.
Отмеченные персоналом оценки (они могут проводиться не только с использованием пятибалльной, но и иной шкалы) статистически обрабатываются уполномоченными лицами по каждому из шести вариантов тематики опроса, каждому из пяти признаков культуры безопасности и в целом по всем постановкам вопросов, на основании чего выводятся среднестатистические оценки культуры безопасности и разрабатываются меры по ее дальнейшему развитию.
Приложение N 9
(справочное)
(к п. 11.4 Руководства)
УТВЕРЖДАЮ:
<Должность, наименование
филиала, управления, организации>
___________<И.О.Фамилия>
(подпись)
«__»___________20__г.
План развития культуры безопасности движения и контроля ее состояния в
<наименование организации или производственного комплекса ОАО «РЖД»>
|
Наименование |
Наименование этапов |
Сроки |
Ответственные |
|
1 Оценка |
1.1 Разработка |
декабрь |
<Должность |
|
1.2. Разработка перечня |
декабрь |
<Должность |
|
|
1.3 Проведение опросов |
март |
<Должность |
|
|
1.4. Анализ результатов |
июнь <год |
<Причастные |
|
|
2. Принятие |
2.1. Выделение |
декабрь |
<Должность |
|
2.2. Разработка |
март |
<Должность |
|
|
2.3. Проведение |
сентябрь |
<Должность |
|
|
2.4. Оценка состояния |
декабрь |
<Причастные |
|
|
2.5. Закрепление |
март |
<Должность |
———————————
<20> Целесообразно, чтобы в холдинге «РЖД» была разработана единая методология оценки и развития культуры безопасности движения (например, по плану научно-технического развития ОАО «РЖД») с тем, чтобы ее можно было адаптировать к особенностям каждой организации холдинга «РЖД», т.е. на основе единой методологии разработать собственные перечни вопросов и методики оценки.
Приложение N 10
(справочное)
(к п. 16.2 Руководства)
Описание механизмов создания СМБД
1. Привлечение консалтинговых и научно-исследовательских организаций
Сторонние консалтинговые и научно-исследовательские организации могут помочь в разработке документации СМБД, дать консультации по отдельным вопросам создания и функционирования СМБД, способствовать переобучению персонала применительно к новым технологиям управления и производственному климату в организации холдинга «РЖД» и т.п. Что касается собственно создания и функционирования СМБД, то это — прерогатива управленческого персонала и специалистов организации холдинга «РЖД».
При выборе консалтинговой или научно-исследовательской организации должен быть решен вопрос том, на какую из этих организаций ориентироваться: организацию, специализирующуюся на вопросах управления и ведения бизнеса, или организацию, специализирующаяся на деятельности в конкретной предметной области организации холдинга «РЖД».
Первая из этих групп организаций хорошо владеет управленческими технологиями, принципами построения бизнес-процессов, методами оценки эффективности бизнеса, однако, не достаточно глубоко владеет конкретной предметной областью, т.е. знанием специфики работы железнодорожного транспорта. Для второй из указанных групп организаций характерно обратное соотношение приведенных достоинств и недостатков.
В целом при выборе консалтинговой или научно-исследовательской организации руководству организации холдинга «РЖД» необходимо оценить, в какой мере кандидаты на привлечение к работе обладают компетенцией и квалификацией как в области управления и ведения бизнеса, так и в специфической области работы производственного комплекса организации холдинга «РЖД».
2. Бэнчмаркинг
Бэнчмаркинг, предполагающий использование и перенесение опыта других железнодорожных компаний на деятельность организации холдинга «РЖД», может быть достаточно эффективным механизмом, хотя и требующим существенных усилий со стороны организации холдинга «РЖД» по изучению стороннего опыта.
В настоящее время таким опытом обладают главным образом зарубежные железнодорожные компании (стран Европейского Союза, Канады, Австралии, ЮАР), в которых функционируют современные системы менеджмента безопасности, включающие менеджмент не только безопасности движения, но и охраны профессионального здоровья, окружающей среды, промышленной безопасности на железнодорожном транспорте, пожарной безопасности<21>. Сами эти зарубежные компании также активно использовали бэнчмаркинг для создания систем менеджмента безопасности.
———————————
<21> Этот опыт изложен в переводе на русский язык в отчетах ОАО «ВНИИЖТ», переданных в 2009 — 2010 гг. в Департамент безопасности движения ОАО «РЖД»:
Техническое заключение о возможности применения в ОАО «РЖД» принципов и методов системы менеджмента безопасности движения, применяемых на зарубежных железных дорогах. Утверждено ОАО «ВНИИЖТ» 20 мая 2009 г.;
Техническое заключение о возможности использования зарубежного опыта в части установления номенклатуры и численных значений целевых показателей безопасности движения. Утверждено ОАО «ВНИИЖТ» 7 июня 2010 г.;
Техническое заключение о системных мерах по обеспечению безопасности движения на зарубежных железных дорогах. Утверждено ОАО «ВНИИЖТ» 28 июня 2010 г.
На практике бэнчмаркинг в отношении СМБД означает получение заимствующей стороной всей наработанной документации в области системы менеджмента безопасности заимствуемой стороны, корректировки этой документации с учетом специфики деятельности заимствующей стороны, прохождение практики и обучение персонала на предприятиях заимствуемой стороны и ввод документации в действие. Из этого следует, что бэнчмаркинг в области систем менеджмента безопасности как механизм создания СМБД может быть эффективен только в том случае, если бизнес-процессы и структура управления заимствующей и заимствуемой сторон достаточно близки друг к другу.
Поэтому, если метод бэнчмаркинга не применим в полной мере в организации холдинга «РЖД», то применение его отдельных элементов вполне возможно и желательно.
3. Использование внутрипроизводственных инноваций
Мировой опыт показывает, что в современных условиях открытого конкурентного рынка товаров и услуг долговременного успеха достигают только те предприятия, которые организовывают и непрерывно совершенствуют свою деятельность на основе внедрения передовых систем и методов управления бизнесом:
— систем менеджмента качества, удовлетворяющих требованиям национальных стандартов ГОСТ Р ИСО 9000 и ГОСТ Р ИСО 900122, идентичных международным стандартам соответственно ISO 9000 и ISO 9001, или систем менеджмента бизнеса применительно к железнодорожной промышленности, удовлетворяющих требованиям международного стандарта IRIS, разработанного на базе ISO 9001;
— методологии перестройки (перепроектирования) бизнес-процессов для достижения радикального, скачкообразного улучшения деятельности (реинжиниринг);
— сбалансированной системы показателей (Balanced Scorecard) как механизма последовательного доведения до персонала стратегических целей компании и контроля их достижения через так называемые ключевые показатели результативности (Кеу Performance Indicator), которые являются, по сути, измерителями достижимости целей, а также характеристиками эффективности бизнес-процессов и работы каждого отдельного сотрудника (в этом контексте данная система является инструментом не только стратегического, но и оперативного управления);
— системы контроля качества «шесть сигма» («метод 6 «сигма»»);
— методологии «бережливого производства» («lean production»);
— ресурсного подхода («resource-based approach»), особенно связанного с управлением таким уникальным ресурсом, как знания в значимых для бизнеса областях («соre competencies»).
———————————
<22> Стандарты Б области систем менеджмента качества, указанные в 1.6.26 и 1.6.27.
Эти системы и методы дают возможность организации через реализацию ряда тактических задач не только получить конкурентные преимущества, что является одной из целей, например, системы менеджмента качества, но и достигнуть заметной результативности своей деятельности в стратегическом аспекте обеспечения безопасности. Только с их использованием в полной мере могут быть использованы такие ресурсы организации холдинга «РЖД», как капитал в денежной форме, производственно-технические средства, квалифицированный персонал и технологии.
Необходимо также, чтобы были воссозданы требующие особого внимания и ставшие выходить на первый план такие важнейшие ресурсы в области безопасности, как знания (компетентность в базовых сферах деятельности) и нравственный потенциал всего персонала.
В настоящее время из указанных управленческих технологий в организациях холдинга «РЖД» начинают использоваться или подготавливаются к использованию главным образом системы и методы управления, основанные на принципах системы менеджмента качества и методологии «бережливого производства».
Указанные управленческие технологии должны сопровождаться использованием информационных технологий (автоматизированных систем) для учета и анализа сообщений и данных, отражающих состояние безопасности движения в организациях холдинга «РЖД» и степень эффективности их взаимодействия по вопросам безопасности движения, направленных на поддержку принятия решений в области безопасности движения, а также способствующих ведению в автоматизированном или автоматическом режиме форм учетных документов, в том числе приведенных в приложениях 5-7 настоящего Руководства.
Представляется, что механизм внутрипроизводственных инноваций должен стать центральным при создании СМБД.
4. Система мотивации и стимулирования персонала
В целях симулирования работников организации холдинга «РЖД» к созданию и эффективному функционированию в ней СМБД следует использовать и развивать действующие системы стимулирования, включающие:
материальное стимулирование — премирование за основные результаты производственно-хозяйственной деятельности при выполнении показателей премирования и оценки индивидуальной деятельности работника, так и дополнительное премирование (единовременное премирование за выполнение особо важных производственных заданий, связанных с обеспечением безопасности движения поездов)<23>;
———————————
<23> Например, в ОАО «РЖД» в настоящее время действуют документы 1.6.29 и 1.6.30, в ОАО «ФПК» — 1.6.31.
нематериальные формы поощрения (например, присвоение почетных званий и награждение нагрудными знаками, учрежденными в организациях холдинга «РЖД») <24>.
———————————
<24> Например, в ОАО «РЖД» может присваиваться звание «Лучший общественный инспектор по безопасности движения поездов на железнодорожном транспорте» и вручаться нагрудный знак «За безопасность движения». В ОАО «ФПК» такими почетными званиями являются «Лучший по профессии ОАО «ФПК», «Лучший мастер ОАО «ФПК», «Лучший руководитель среднего звена ОАО «ФПК».
С созданием СМБД и в процессе ее функционирования необходимо рассмотреть дополнительные меры стимулирования работников, связанные с их достижениями в области создания СМБД, эффективности функционирования отдельных ее элементов и т.п.
Трудности использования этого механизма связаны с нерешенными проблемами объективной оценки усилий персонала в снижении аварийности и увязки размеров премирования за такие усилия. Тем не менее, этот механизм должен быть использован в возможно полной мере.
Целью настоящего Руководства является достижения единого понимания и единообразия в организации деятельности, связанной с обеспечением безопасности движения в ОАО «РЖД», введения общих требований и элементов Системы менеджмента безопасности движения для всех функциональных филиалов ОАО «РЖД», их структурных подразделений, дочерних обществ, производственная деятельность работников которых связана с движением поездов.
Дата вступления в силу — 01.01.2017 г.
Взамен:
Положения о порядке создания систем менеджмента безопасности движения в холдинге «РЖД» и осуществления деятельности в сфере менеджмента безопасности движения с учетом функциональной стратегии обеспечения гарантированной безопасности и надежности перевозочного процесса, утв. Распоряжением ОАО «РЖД» от 17.12.2009 № 2608р;
Руководства по созданию системы менеджмента безопасности движения в холдинге «РЖД», утв. Распоряжением ОАО «РЖД» от 04.07.2013 № 1498р.
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 30 сентября 2016 г. N 2045р
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ РУКОВОДСТВА ПО СИСТЕМЕ МЕНЕДЖМЕНТА БЕЗОПАСНОСТИ ДВИЖЕНИЯ В ХОЛДИНГЕ «РЖД»
Во исполнение требований распоряжения ОАО «РЖД» от 8 декабря 2015 г. N 2855р и протокола итогового за 2015 год заседания правления ОАО «РЖД» от 16-17 декабря 2015 г. N 46:
1. Утвердить и ввести в действие с 1 января 2017 г. прилагаемое Руководство по системе менеджмента безопасности движения в холдинге «РЖД».
2. Начальникам департаментов, управлений, филиалов и других структурных подразделений ОАО «РЖД»:
а) организовать работу по приведению внутренних локальных документов в области системы менеджмента безопасности движения в соответствие с Руководством по системе менеджмента безопасности движения в холдинге «РЖД»;
б) довести настоящее распоряжение до сведения причастных работников и обеспечить его выполнение.
3. Вице-президенту Старкову А.К., начальнику Департамента управления дочерними и зависимыми обществами Давыдову А.Ю. инициировать проведение обществами, акциями/долями которых владеет ОАО «РЖД», а также подконтрольными ОАО «РЖД» обществами, с которыми ОАО «РЖД» заключило соглашения о взаимодействии по вопросам обеспечения безопасности движения, корпоративных мероприятий с целью применения ими Руководства по системе менеджмента безопасности движения в холдинге «РЖД», утвержденного настоящим распоряжением.
4. Признать утратившим силу с 1 января 2017 г. действие следующих документов:
а) Положение о порядке создания систем менеджмента безопасности движения в холдинге «РЖД» и осуществления деятельности в сфере менеджмента безопасности движения с учетом функциональной стратегии обеспечения гарантированной безопасности и надежности перевозочного процесса, утвержденное распоряжением ОАО «РЖД» от 17 декабря 2009 г. N 2608р;
б) Руководство по созданию системы менеджмента безопасности движения в холдинге «РЖД», утвержденное распоряжением ОАО «РЖД» от 4 июля 2013 г. N 1498р.
5. Контроль за исполнением настоящего распоряжения возлагаю на вице-президента — начальника Департамента безопасности движения Шайдуллина Ш.Н.
Первый вице-президент ОАО «РЖД»
А.А.Краснощек
УТВЕРЖДЕНО
распоряжением ОАО «РЖД»
от 30.09.2016 г. N 2045р
РУКОВОДСТВО
ПО СИСТЕМЕ МЕНЕДЖМЕНТА БЕЗОПАСНОСТИ ДВИЖЕНИЯ В ХОЛДИНГЕ «РЖД»
1. Общие положения
1.1. Цели и задачи Руководства по системе менеджмента безопасности движения в холдинге «РЖД» (далее — Руководство).
1.1.1. Настоящее Руководство разработано в соответствии со Стратегией обеспечения гарантированной безопасности и надежности перевозочного процесса в холдинге «РЖД», утвержденной распоряжением ОАО «РЖД» от 8 декабря 2015 г. N 2855р.
1.1.2. Целью настоящего Руководства является достижения единого понимания и единообразия в организации деятельности, связанной с обеспечением безопасности движения в ОАО «РЖД», введения общих требований и элементов Системы менеджмента безопасности движения (далее — СМБД) для всех функциональных филиалов ОАО «РЖД», их структурных подразделений, дочерних обществ, производственная деятельность работников которых связана с движением поездов.
1.1.3. Настоящее Руководство является одним из нормативных документов ОАО «РЖД» в области создания и поддержания функционирования СМБД, в соответствии с которым СМБД или ее элементы должны создаваться, вводиться в действие и функционировать во всех организациях холдинга «РЖД» и сторонних организациях, на которые это Руководство распространяется.
1.1.4. Для обеспечения создания и поддержания функционирования СМБД в сторонних организациях, не входящих в холдинг «РЖД», их соответствующие обязательства должны быть отражены в следующих документах:
соглашениях (договорах) ОАО «РЖД» с владельцами сопредельных инфраструктур (на основании пункта 1 статьи 11 и пункта 3 статьи 14 Федерального закона «О железнодорожном транспорте в Российской Федерации» от 10 января 2003 года N 17-ФЗ);
договорах об оказании услуг по использованию инфраструктуры ОАО «РЖД» с перевозчиками и об оказании услуг локомотивной тяги, заключаемых между ОАО «РЖД» и перевозчиками, если перевозчик не имеет локомотива (на основании пункта 1 статьи 12 и пункта 3 статьи 14 Федерального закона «О железнодорожном транспорте в Российской Федерации» от 10 января 2003 года N 17-ФЗ);
соглашениях о взаимодействии ОАО «РЖД» с дочерними обществами по вопросам обеспечения безопасности движения поездов;
договорах (контрактах) на поставку (выполнение ремонта) технических средств инфраструктуры и подвижного состава для нужд ОАО «РЖД»;
договорах (контрактах) на строительство, монтаж, реконструкцию, модернизацию, усиление объектов инфраструктуры ОАО «РЖД» и ремонт их составных частей.
1.1.5. До включения в соглашения или договоры между ОАО «РЖД» и сторонними организациями соответствующих условий создания и поддержания функционирования у них СМБД настоящее Руководство может иметь для этих организаций только информационный характер.
1.2. Термины и определения
1.2.1. Анализ СМБД — систематическое использование информации для выявления отклонений от сформулированных политики и целей в области безопасности движения и всесторонней оценки достигнутых результатов в этой области.
1.2.2. Декларация о Политике в области обеспечения безопасности движения (далее — Декларация о Политике) — документ, подписываемый руководителем организации холдинга «РЖД», составляемый в доступной для понимания каждым работником форме, удобной для ее распространения и компактной для размещения на информационных стендах или досках объявлений в служебных и производственных зданиях.
1.2.3. Ключевой показатель деятельности — важный для организации холдинга «РЖД» количественно измеряемый показатель, отражающий степень достижения цели или эффективность процесса в каком-либо аспекте.
1.2.4. Культура безопасности движения — результат осознания важности и социальной ответственности работников железнодорожного транспорта в обеспечении безопасности движения, достижение которого является приоритетной целью и личной потребностью при выполнении всех работ, влияющих на безопасность движения.
1.2.5. Мониторинг в области безопасности движения (мониторинг) — система регулярных наблюдений и контроля за развитием процессов и явлений в железнодорожной транспортной системе, связанных с безопасностью движения, и за факторами, обуславливающими соблюдение и (или) нарушение правил безопасности движения и эксплуатации железнодорожного транспорта, проводимых по определенной программе.
1.2.6. Общество — общества, акциями/долями которых владеет ОАО «РЖД», а также подконтрольные ОАО «РЖД» общества, участвующие в перевозочном процессе на железнодорожных путях общего пользования ОАО «РЖД», выполняющие техническое обслуживание, строительно- монтажные (или ремонтные) работы на инфраструктуре ОАО «РЖД», изготавливающие и поставляющие продукцию и услуги для нужд ОАО «РЖД» и имеющие соглашения о взаимодействии с ОАО «РЖД» по вопросам обеспечения безопасности движения поездов.
1.2.7. Организация холдинга «РЖД» — подразделения аппарата управления ОАО «РЖД»; функциональные филиалы ОАО «РЖД» (центральные дирекции и дирекции ОАО «РЖД»), в том числе управления, входящие в состав некоторых функциональных филиалов ОАО «РЖД»; общества, акциями/долями которых владеет ОАО «РЖД», а также подконтрольные ОАО «РЖД» общества и структурные подразделения перечисленных в данном пункте организаций.
1.2.8. Политика в области безопасности движения — общие намерения и направления деятельности для достижения оптимальных результатов в области обеспечения безопасности движения.
1.2.9. Самооценка — всестороннее и систематическое обобщение анализа деятельности организаций холдинга «РЖД» и результатов этой деятельности по отношению к системе менеджмента безопасности движения или модели совершенства (например, модели премии за соблюдение требований безопасности движения).
1.2.10. Система менеджмента безопасности движения — часть общей системы менеджмента организации холдинга «РЖД» применительно к безопасности движения.
1.2.11. Цели в области безопасности движения — то, чего добиваются, или к чему стремятся в области безопасности движения.
1.3. Нормативные ссылки
Документами, приведенными в настоящем разделе, следует руководствоваться с учетом их актуальной редакции.
2. Система менеджмента безопасности движения
Согласно Стратегии обеспечения гарантированной безопасности и надежности перевозочного процесса в холдинге «РЖД» [1.3.8.] обеспечение функциональной безопасности — совокупность действий, направленных на достижение, поддержание уверенности в соблюдении и подтверждение выполнения требований и нормативов безопасности, а в конечном итоге таких значений показателей безопасности движения поездов, которые не выходят за пределы установленных целевых показателей. Основные элементы процесса обеспечения функциональной безопасности в холдинге «РЖД» приведены на рис. 1.
Основой функционирования указанного процесса является цикл постоянных улучшений (PDCA).
На начальном этапе устанавливается система измерений позволяющая оценить текущее состояние конкретного процесса, объекта или системы. Применительно к обеспечению безопасности движения такими измерителями могут служить происшествия, небезопасные инциденты, результаты сравнения (анализа), а также постоянный и системный мониторинг состояния объекта, процесса, системы.
По результатам оценки (анализа) текущего состояния проводится всесторонняя оценка имеющихся и потенциально возможных рисков. Методы и способы работы с рисками описаны в соответствующих методиках и стандартах ОАО «РЖД» [1.3.11 — 1.3.13, 1.3.22, 1.3.26 — 1.3.28., 1.3.33.].
На следующем этапе осуществляются программы, мероприятия, планы, разработанные по итогам проведения анализа текущего состояния и оценки рисков. Кроме того, проводится мониторинг на основе сравнения — «Цель/Текущее состояние».
После выполнения всех запланированных мероприятий, происходит достижение или не достижение целевого состояния объекта, процесса или системы. При достижении любого результата цикл начинается с первого этапа.
Рис. 1. Основные элементы процесса обеспечения функциональной безопасности в холдинге «РЖД»
2.1. Положение СМБД в холдинге «РЖД»
2.1.1. СМБД создается в целях повышения уровня безопасности движения поездов в ОАО «РЖД», вовлечения в деятельность по обеспечению безопасности движения всех организаций, участвующих в перевозочном процессе, текущем содержании и ремонте объектов инфраструктуры, техническом обслуживании и ремонте подвижного состава и других технических средств, а также в целях гармонизации подходов и требований к ней с подходами и требованиями к СМБД зарубежных железных дорог.
СМБД является составной частью общей системы управления (менеджмента) ОАО «РЖД». Процессный подход и риск-ориентированное мышление является основой для создания эффективно действующей СМБД.
2.1.2. СМБД создается на плановой основе во всех организациях холдинга «РЖД», деятельность которых связана с обеспечением безопасности движения или выполнением контрольных функций такого обеспечения и охватывает все уровни управления организации холдинга «РЖД».
2.1.3. СМБД соответствующих структурных подразделений являются подсистемами СМБД организации холдинга «РЖД».
2.1.4. Перечень организаций холдинга «РЖД», на которые распространяются требования настоящего Руководства указан в приложении А настоящего Руководства (далее — перечень). Актуализация перечня осуществляется Департаментом безопасности движения ОАО «РЖД» при необходимости, но не чаще 1 раза в год.
2.2. Задачи СМБД
2.2.1. Задачами СМБД являются:
изучение проблем безопасности движения с позиций требований государства и общества, клиентуры организаций холдинга «РЖД», взаимодействия со сторонними организациями и внутренних взаимодействий;
принятие решений по обеспечению безопасности движения на основе изучения проблем в этой области и использования современных управленческих технологий;
достижение сочетания стратегического и тактического (оперативного) подходов к выполнению требований безопасности;
объективное установление обстоятельств и выявление причин возникновения транспортных происшествий и событий;
оценка фактического состояния безопасности движения на соответствие требованиям нормативных документов, регламентирующих вопросы безопасности движения;
оценка действий персонала организаций холдинга «РЖД», а также сторонних организаций, производственная деятельность работников которых связана с обеспечением безопасности движения, на соответствие требованиям соответствующих нормативных документов, а также оценка готовности этих работников к практической деятельности
2.2.2. Требования к СМБД.
Требования к СМБД изложены в Типовых требованиях к системе менеджмента безопасности движения в ОАО «РЖД» [1.3.1.].
2.2.3. Согласно Стратегии обеспечения гарантированной безопасности и надежности перевозочного процесса в холдинге «РЖД» [1.3.8.], в настоящее время завершено создание и обеспечивается система управления безопасностью движения через функционирование СМБД.
2.2.4. Методология и принципы построения СМБД, для организаций, образующихся в ходе структурных преобразований в холдинге «РЖД», изложены в приложении В.
2.3. Управляемые виды деятельности СМБД
Для наиболее полного и результативного выполнения задач СМБД организации холдинга «РЖД» должна включать следующие элементы или управляемые виды деятельности в соответствии с циклом постоянных улучшений (PDCA):
Формирование политики в области безопасности движения;
Установление качественных и количественных целей, планов и процедур их достижения;
Обеспечение ликвидации последствий транспортных происшествий, событий, отказов технических средств, информирование о них и действий в нестандартных ситуациях;
Учет, регистрация и документирование информации в области безопасности движения;
Меры по обеспечению обмена информацией;
Поддержание компетентности персонала и готовности выполнения задач;
Проведение внутренних и внешних аудитов СМБД;
Менеджмент риска и выполнения мер по управлению риском;
Анализ функционирования СМБД;
Процедуры расследования транспортных происшествий, событий и отказов технических средств, их учета и принятия мер по их предупреждению.
3. Организационная структура и ответственность участников СМБД
3.1. Организационная структура, обеспечивающая порядок реализации управляемых видов деятельности СМБД.
Ответственным за внедрение и функционирование СМБД в организация холдинга «РЖД» является руководитель организации.
Матрица распределения ответственности за выполнение управляемых видов деятельности СМБД на различных уровнях управления, приведена в таблице 1.
Таблица 1
| Деятельность в СМБД | Документы, процедуры СМБД | Департамент безопасност и движения | Ситуационный центр мониторинга и управления чрезвычайными ситуациями | Вертикаль управления | ||
| Функциональные филиалы | Региональные подразделения | Структурные подразделения | ||||
| Формирование политики в области безопасности движения | Политика в области безопасности движения холдинга «РЖД» | + | ||||
| Декларация о политике в области безопасности движения | + | |||||
| Разработка индикаторов реализации целей в области безопасности движения | Цели, задачи и целевые (контрольные) показатели безопасности движения | + | + | + | + | |
| Программа мероприятий для достижения целевых показателей безопасности движения | + | + | + | |||
| Менеджмент риска | Анализ состояния безопасности движения | + | + | + | + | |
| Разработка мероприятий (программ) направленных на исключение факторов риска | + | + | + | |||
| Поддержание компетентности персонала | Организация аттестации персонала | + | + | + | + | |
| Проведение технической учебы | + | + | + | |||
| Организация обучения персонала | + | + | + | + | ||
| Обеспечение обмена информацией | Применение различных форм взаимоотношений между руководителями и работниками: совещания и собрания с представительными группами работников; | + | + | + | ||
| индивидуальные встречи и беседы как с лучшими работниками, так и с нарушавшими правила безопасности движения; | + | + | ||||
| включение дополнительных каналов связи через телефоны доверия; | + | + | + | |||
| корпоративные сайты, информационные порталы и т.п. | + | + | + | |||
| Учет, регистрация и документирование информации в области безопасности движения | перечень источников информации | + | + | + | ||
| состав этой информации | + | + | + | |||
| порядок обращения с ней | + | + | + | |||
| порядок контроля за получением информации от технических средств регистрации данных. | + | + | ||||
| записи показателей и иных данных в области безопасности движения в журналах и книгах установленных форм | + | + | + | |||
| Разработка мер по исключению повторов транспортных происшествий и событий | технические заключения, протоколы разборов транспортных происшествий и событий | + | + | + | + | |
| Ликвидация последствий транспортных происшествий и событий и действия персонала в нестандартных ситуациях | планы действий, адекватные возникшим транспортным происшествиям или событиям | + | + | + | ||
| Аудиты СМБД | внутренние аудиты СМБД | + | + | + | ||
| Анализ функционирования СМБД | + | + | + | + |
3.2. Полномочия и ответственность участников СМБД
3.2.1. В организации холдинга «РЖД» должно быть предусмотрено:
планирование и принятие мер для достижения заявляемых показателей безопасности движения и их постоянное улучшение;
учет фактических показателей безопасности движения в сопоставлении с показателями, заявленными в политике, планах и программах в отношении безопасности движения;
ведение отчетности о нарушениях безопасности движения и их анализ;
возможность осуществления корректирующих и предупреждающих действий;
проведение внутренних проверок (внутренний аудит) СМБД, анализа ее функционирования и самооценки с тем, чтобы обеспечивать соответствие этой системы принятой государственной политике в области безопасности движения, а также общих намерений и направлений деятельности (политики) организаций холдинга «РЖД» в этой же области и ее последовательное совершенствование;
возможность адаптации к изменяющимся обстоятельствам, в том числе в результате реинжиниринга всей системы менеджмента в организациях холдинга «РЖД»;
соблюдение требований безопасности движения в процессах управленческой деятельности руководства, обеспечения ресурсами, обеспечения и выполнения перевозок и эксплуатации железнодорожного транспорта, мониторинга и измерения процессов, в том числе с использованием внутреннего контроля (ревизии) соблюдения этих требований;
открытость для проведения государственного контроля (надзора) со стороны надзорных органов результатов деятельности СМБД по соблюдению требований технических регламентов, а со стороны органов по сертификации — для проведения проверок процессов управленческой деятельности руководства, обеспечения ресурсами, обеспечения и выполнения перевозок и эксплуатации железнодорожного транспорта, мониторинга и измерения процессов.
3.2.2. В процессах управленческой деятельности руководства организаций холдинга «РЖД» должно предусматриваться наличие свидетельств принятия обязательств руководства по разработке и внедрению СМБД и постоянному улучшению ее результативности посредством:
доведения до сведения персонала организации важности выполнения законодательных и иных требований в области безопасности движения;
разработки Декларации о политике в области безопасности движения;
обеспечения разработки целей в области безопасности движения;
проведения анализа СМБД со стороны руководства;
обеспечения необходимыми ресурсами
3.2.3. Формирование политики в области безопасности движения
В центральном аппарате управления организации холдинга «РЖД» на основании Политики холдинга «РЖД» в области безопасности движения и в соответствии с основным направлениям деятельности, изложенными в Стратегии обеспечения гарантированной безопасности и надежности перевозочного процесса в холдинге «РЖД» [1.3.8.] разрабатывается Декларация о политике в области безопасности движения.
Декларация о Политике должна:
содержать способы и принципы реализации Политики холдинга «РЖД» в области безопасности движения с учетом местных особенностей организации холдинга «РЖД»;
содержать обязательства и ответственность всех управляющих звеньев в достижении поставленных целей;
соответствовать виду деятельности организации холдинга «РЖД», быть гармонизирована с общекорпоративной политикой, учитывать государственные правовые и общественные требования;
выражать степень приверженности руководства организации холдинга «РЖД» соблюдению требований безопасности движения, отражать стратегическое представление о состоянии безопасности движения, содержать принципы и ключевые ценности, в соответствии с которыми организована работа персонала (в том числе руководителей) и которые направлены на осознание важности соблюдения безопасности движения и культуры безопасности
быть доведена до сведения всего персонала организации холдинга «РЖД», установленным в организации холдинга «РЖД» способом.
4. Система мониторинга и измерения СМБД.
4.1. Происшествия и опасные инциденты.
4.1.1. В рамках функционирования СМБД в организации холдинга «РЖД» должны быть разработаны и действовать процедуры расследования транспортных происшествий, событий и отказов технических средств, их учета и принятия мер по их предупреждению.
Каждой организации холдинга «РЖД» следует стремиться повышать эффективность своего участия в проводимых расследованиях и разборах нарушений безопасности движения за счет:
выявления достаточной полноты причинно-следственных связей, т.е. установления причин нарушений безопасности движения, связанных не только с ошибками непосредственных исполнителей или отказами технических средств, но также с несоответствующей системой организации процессов, недостатками в документации, обучении персонала, контроле состояния технических средств и т.п.;
обеспечения объективности выявления причин транспортных происшествий и событий, чему могут способствовать использование достаточного разнообразия способов выявления причин транспортных происшествий и событий и исключение попыток переложения ответственности на другие причастные организации холдинга «РЖД».
Эти требования отражаются в документированных процедурах проведения расследований с учетом предписаний нормативных документов [1.3.17, 1.3.18, 1.3.29, 1.3.30.].
4.1.2. В организации холдинга «РЖД» должны быть разработаны процедуры (методики) в соответствии с которыми разрабатываются планы корректирующих и предупреждающих действий, необходимые для устранения выявленных несоответствий и их причин, направленные на снижение риска возникновения этих несоответствий в будущем.
4.1.3. Результаты расследований транспортных происшествий, событий и отказов технических средств считаются достаточными, если на их основе возможны разработка и осуществление планов корректирующих и предупреждающих действий (мероприятий) по предупреждению нарушений правил безопасности движения и отказов технических средств.
4.1.4. По результатам разборов обстоятельств и причин транспортных происшествий (особенно крушений поездов и аварий), событий и отказов технических средств руководители организаций холдинга «РЖД», разрабатывают меры по их предупреждению, при необходимости распространяя их не только на то структурное подразделение, где допущено транспортное происшествие или событие, но и на другие структурные подразделения.
4.1.5. Ход реализации утвержденных планов корректирующих и предупреждающих действий по предупреждению нарушений безопасности движения должен периодически рассматриваться одним из руководителей организации холдинга «РЖД».
4.2. Индикаторы раннего предупреждения
4.2.1. В рамках СМБД в организации холдинга «РЖД» должно быть обеспечено реагирование на индикаторы раннего предупреждения наступления нежелательных событий в области обеспечения безопасности движения, которыми являются ревизорские предписания и указания [1.3.31., 1.3.32.], а также результаты проведения всех видов проверок, ревизий, аудитов процессов и систем.
4.2.2. СМБД организаций холдинга «РЖД» в целях улучшения ее процедур, результативности и эффективности, а также своевременного выявления потенциальных рисков должна подвергаться регулярным аудитам.
4.2.3. Для определения требований, связанных с планированием и проведением аудитов, ведением записей и составлением отчетов о полученных результатах, центральным аппаратом организации холдинга «РЖД» разрабатывается документированная процедура (методика, положение и т.п.).
4.2.4. Аудит СМБД в обществах, акциями/долями которых владеет ОАО «РЖД», а также подконтрольных ОАО «РЖД» обществах организуется и проводится Департаментом безопасности движения ОАО «РЖД» на основании заключаемых двухсторонних договоров и соглашений.
4.2.5. Аудиты СМБД проводятся с целью установления, что СМБД:
соответствует требованиям, а также выполняет задачи и содержит элементы (управляемые виды деятельности), которые изложены в настоящем Руководстве;
внедрена, поддерживается в рабочем состоянии и результативна.
4.2.6. Аудиты СМБД, проводимые силами центральных аппаратов организаций холдинга «РЖД» в региональных структурных подразделениях, должны планироваться с учетом проведения технических ревизий и контрольных проверок, проводимых Департаментом безопасности движения. При этом аудит должен быть проведен не ранее 6 месяцев с момента окончания технической ревизии или контрольной проверки.
В программу проведения аудита в обязательном порядке включаются: проверка хода и качества устранения причин несоответствий, установленных технической ревизией; проверка выполнения разработанных по итогам технической ревизии мероприятий.
4.2.7. Конкретный порядок организации и проведения аудитов СМБД приведен в [1.3.2.].
4.3. Мониторинг и планирование изменений, анализ функционирования СМБД.
4.3.1. На всех уровнях управления организации холдинга «РЖД» с установленной периодичностью должен проводиться анализ функционирования СМБД на предмет ее достаточности и результативности, а также факторный анализ состояния безопасности движения. Примерная форма анализа функционирования СМБД приведена в приложении Б к настоящему Руководству.
4.3.2. Для анализа функционирования СМБД со стороны руководства организации холдинга «РЖД» должны быть установлены следующие данные:
анализ функционирования производственных процессов со стороны их руководителей;
результаты проведенных аудитов процессов и систем;
результаты проверок состояния обеспечения безопасности движения в организации холдинга «РЖД», проведенных государственными надзорными органами и уполномоченными подразделениями владельца инфраструктуры;
фактические показатели состояния безопасности движения.
Дополнительно (при их наличии) должны быть использованы:
данные о функционировании процессов, связанных с обеспечением безопасностью движения, и их соответствия требованиям безопасности движения;
результаты работы комиссий по осмотру пути, сооружений на нем, железнодорожных переездов, устройств, вагонного и локомотивного парка;
данные расследования транспортных происшествий, событий отказов технических средств;
итоги структурных изменений в организации холдинга «РЖД», которые могли бы повлиять на СМБД;
влияния реализованных предупреждающих и корректирующих действий по отношению к СМБД и технических инноваций.
Указанный перечень может быть дополнен по решению руководителя организации холдинга «РЖД».
4.3.3. Анализ функционирования СМБД или процесса ее создания проводится на всех уровнях управления организации холдинга «РЖД» не реже одного раза в квартал. Указанный анализ должен включать в себя оценку возможностей улучшений и потребности в изменениях как в СМБД в целом, так и в каждом ее элементе в отдельности.
4.3.4. Выходными данными анализа СМБД должны быть:
информация о результатах фактического функционирования каждого из 10 управляемых видов деятельности СМБД;
предложения по повышению результативности процессов, связанных с обеспечением безопасностью движения;
потребность в ресурсах.
4.3.5. Факторный анализ состояния безопасности движения проводится на всех уровнях управления организации холдинга «РЖД» не реже одного раза в квартал на основании статистических данный характеризующих выполнение процессов связанных с обеспечением безопасности движения.
4.3.6. Факторный анализ состояния безопасности движения формируется на основе показателей-измерителей, характеризующих степень влияния факторов на риск возникновения транспортных происшествий и событий, которые позволяют на ранних стадиях определить отклонения в производственной деятельности от нормального состояния, то есть спрогнозировать накопление уровня рисков до его фактического проявления.
4.3.7. Факторный анализ состояния безопасности движения и анализ функционирования СМБД, с установленной в организации холдинга «РЖД» периодичностью, но не реже 1 раза в квартал, должен рассматриваться руководителем организации холдинга «РЖД».
4.4. Установление качественных и количественных целей, планов и процедур их достижения
4.4.1. Каждая организация холдинга «РЖД» создает систему оценок своей деятельности в области безопасности движения, для чего устанавливает цели, согласованные с Политикой холдинга «РЖД» в области безопасности движения и декларацией о Политике, и сопоставляет достигнутые показатели безопасности движения с заданными целевыми показателями.
4.4.2. Установленные цели и задачи в области безопасности движения, а также заданные целевые (контрольные) показатели применительно к холдингу «РЖД» в целом и большинства входящих в него организаций отражены в Стратегии обеспечения гарантированной безопасности и надежности перевозочного процесса в холдинге «РЖД» [1.3.8.]. Они также приводятся в соответствие с требованиями и установками, формируемыми Департаментом безопасности движения ОАО «РЖД», действующим, в свою очередь, в соответствии с предписаниями Стратегии развития железнодорожного транспорта в Российской Федерации до 2030 года [1.3.9.] и Транспортной стратегии Российской Федерации на период до 2030 года [1.3.10], в том числе с учетом их актуализации. Им могут соответствовать самостоятельно устанавливаемые каждой организацией холдинга «РЖД» цели, задачи и целевые показатели безопасности движения (с учетом особенностей обеспечения безопасности движения в этих организациях холдинга «РЖД» и с распределением их по региональным подразделениям холдинга «РЖД»), ответственность за формирование которых несет ее руководитель.
4.4.3. Все установленные цели должны быть измеримы и достижимы.
4.4.4. Количественные цели организации холдинга «РЖД» могут быть выбраны из следующего набора этих целей (все или некоторые из них, при этом их перечень не ограничивается перечисленным):
уменьшение частоты возникновения транспортных происшествий, событий и размеров тяжести их последствий (обязательное);
уменьшение частоты возникновения нарушений безопасности движения, подлежащих учету как отказы технических средств 1 и 2 категории (рекомендуемое);
уменьшение частоты возникновения отказов технических средств 3 категории (рекомендуемое);
уменьшение частоты возникновения технологических нарушений.
4.4.5. Целевые показатели безопасности движения заданы Стратегией обеспечения гарантированной безопасности и надежности перевозочного процесса в холдинге «РЖД» [1.3.8.].
4.4.6. Количественные цели распределяются по уровням управления (структурным подразделениям) в соответствии с порядком, установленным в организации холдинга «РЖД» и утверждаются приказом (распоряжением) руководителя центрального аппарата организации холдинга «РЖД» перед началом отчетного периода.
4.4.7. Качественные цели организации холдинга «РЖД» должны определять уровень повышения качества основных технологических процессов организации холдинга «РЖД» при безусловном соблюдении безопасности движения.
4.4.8. Качественные цели определяются центральным аппаратом организации холдинга «РЖД» и задаются для ее структурных подразделений.
4.4.9. Для достижения количественных и качественных целей составляются планы, которые могут приниматься в форме программ с перечнем планируемых мероприятий. Программы мероприятий составляются на всех уровнях управления организации холдинга «РЖД» с учетом местных особенностей сроком на один год перед началом ближайшего отчетного периода.
4.4.10. Программа мероприятий должна составляться для достижения установленных целей и содержать:
перечень планируемых мероприятий;
ожидаемый результат от выполнения каждого мероприятия;
место внедрения каждого мероприятия;
срок выполнения каждого мероприятия;
ответственное лицо или подразделение за выполнение каждого мероприятия;
затраты (при необходимости) на выполнение каждого мероприятия.
4.4.11. На всех уровнях управления организации холдинга «РЖД» должны быть назначены ответственные работники за отслеживание выполнения мероприятий по достижению заданных качественных и количественных показателей.
4.4.12. В процессе периода, на который установлены качественные и количественные показатели безопасности движения (но не реже одного раза в квартал), должны отслеживаться и оцениваться внедрение и результативность выполненных мероприятий из числа запланированных и их влияние на снижение количества допущенных нарушений безопасности движения и отказов технических средств. При необходимости по результатам такой оценки планы мероприятий могут корректироваться. В случае невыполнения заданных качественных и количественных показателей корректировка планов мероприятий на соответствующем уровне (уровнях) управления обязательна.
4.4.13. Назначенные для контроля за достижением качественных и количественных показателей безопасности движения ответственные работники по окончании периода, на который установлены показатели, готовят краткую служебную записку (на основании анализа состояния безопасности движения за этот и предыдущий периоды) с отражением в ней выводов о фактической результативности и эффективности запланированных мероприятий и предоставляют ее установленным порядком своим руководителям. Руководитель организации холдинга «РЖД» в декадный срок после представления такой записки проводит совещание с рассмотрением фактической результативности и эффективности реализованных мероприятий по достижению показателей и составлением перечня мероприятий, не имевших результата для недопущения повтора их включения в план предстоящего периода.
4.4.14. По степени отклонения достигнутых показателей от целевых показателей безопасности движения в меньшую (лучшую) или большую (худшую) сторону делаются выводы о результативности деятельности организации холдинга «РЖД» в области обеспечения безопасности движения. В последнем случае принимаются дополнительные улучшающие меры, для чего составляются соответствующие планы и устанавливаются процедуры их реализации.
4.4.15. Цели в области безопасности движения должны устанавливаться для соответствующих процессов, влияющих на безопасность движения и СМБД организации холдинга «РЖД».
5. Оценка рисков в области безопасности движения
5.1. Менеджмент риска и выполнения мер по управлению риском
Данный управляемый вид деятельности СМБД позволяет реализовать принцип «предвидеть и предупреждать нарушения безопасности движения» (наряду с сохраняющимся, но уходящим на второй план принципом «реагировать на произошедшие события и выправлять их последствия»).
5.2. Процедуры менеджмента риска представляют собой скоординированные действия по руководству и управлению организацией холдинга «РЖД», направленные на предупредительное выявление опасностей как потенциальных источников возникновения ущерба (вреда) так и на снижение существующих уровней рисков до установленных допустимых уровней.
5.3. Даже в том случае, когда соответствующие цели достигнуты, необходимо продолжать внедрение мер, которые благоприятны для обеспечения безопасности, если они востребованы, практически возможны и экономически целесообразны (принцип «от хорошему к лучшему»).
5.4. Терминология в области менеджмента риска, содержание процедур менеджмента риска и выполнения мер по управлению риском изложены в [1.3.11 — 1.3.13, 1.3.22, 1.3.26 — 1.3.28., 1.3.33.].
5.5. Данный управляемый вид деятельности СМБД применяется в организации холдинга «РЖД» на основе корпоративных технологий управления рисками в области безопасности движения, а также при изменении условий эксплуатации, связанных с:
освоением новых технических средств, технологических процессов или новых видов деятельности;
внедрением новых форм организации труда персонала (в том числе при изменении режимов труда и отдыха);
структурным реформированием;
другими изменениями, влияющими на состояние безопасности движения.
5.6. Выявление опасностей и оценка рисков, а также разработка мер по их снижению осуществляются на всех стадиях жизненного цикла объектов железнодорожного транспорта на всех уровнях управления организации холдинга «РЖД» в соответствии с распределением по этим уровням функций менеджмента риска (управления рисками), устанавливаемым в организационной и информационной моделях управления рисками в области безопасности движения [1.3.13].
5.7. Центральным аппаратом организации холдинга «РЖД» разрабатываются и вводятся в действие внутренние нормативные документы, регламентирующие процессы и процедуры выявления опасностей, количественной оценки риска, последующего анализа, обработки, мониторинга и пересмотра рисков. Руководителями организации холдинга «РЖД» должны периодически (не реже одного раза в год) оцениваться действующие процедуры управления рисками на предмет их фактического исполнения, актуальности и достаточности.
5.8. В центральном аппарате организации холдинга «РЖД» должны быть выделены лица, компетентные в вопросах менеджмента риска и принятия мер по управлению риском, подготовленные к решению этих задач применительно к соответствующему производственному комплексу. Выделенные лица применительно ко всем этапам жизненного цикла инноваций и других изменений должны размещать на информационных ресурсах, доступных персоналу организации холдинга «РЖД», сведения об инновациях (новых технических средствах, технологических процессах, форм организации труда персонала и т.п.) и других изменениях, влияющих на состояние безопасности движения и требующих выполнения процедур менеджмента риска и выполнения мер по управлению риском.
5.9. В структурном подразделении организации холдинга «РЖД» должен вестись журнал учета опасностей, форма которого приведена в ГОСТ Р 54505 [1.3.12] (приложение Б к указанному стандарту).
5.10. В организации холдинга «РЖД» на каждом уровне управления составляется реестр рисков.
5.11. Для осуществления управления рисками, с установленной в организации холдинга «РЖД» периодичностью (как правило — один раз в квартал) разрабатываются меры по снижению риска (смягчению последствий риска), которые должны быть согласованы с мерами, направленными на достижение установленных показателей безопасности движения. При этом руководством организации холдинга «РЖД» должна производиться оценка полноты и результативности ранее реализованных мероприятий по обработке рисков за истекший отчетный период.
6. Обмен информацией по безопасности движения
6.1. Учет, регистрация и документирование информации в области безопасности движения
6.1.1. Все внутренние документы организации холдинга «РЖД» по обеспечению безопасности движения должны соответствовать предписаниям международных и межгосударственных соглашений и законодательных актов Российской Федерации в области безопасности движения на железнодорожном транспорте, требованиям поддерживающих их национальных стандартов и сводов правил федерального органа исполнительной власти в области железнодорожного транспорта.
6.1.2. В центральном аппарате управления организации холдинга «РЖД» должны быть выделены (назначены) ответственные работники, на которых возлагаются обязанности по ведению реестра выпуска следующих документов, содержащих положения или требования безопасности движения:
международные и межгосударственные соглашения в области безопасности движения на железнодорожном транспорте;
законы Российской Федерации;
документы, утвержденные указами Президента Российской Федерации или постановлениями и распоряжениями Правительства Российской Федерации;
нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти, прежде всего — Министерства транспорта Российской Федерации;
национальные стандарты и своды правил, область применения которых распространяется на железнодорожный транспорт, а назначение связано с обеспечением безопасности движения;
нормативные документы ОАО «РЖД» и других организаций холдинга «РЖД», включая стандарты организаций, устанавливающие требования безопасности движения и предназначенные для организации холдинга «РЖД» процессов, связанных с безопасностью движения.
Допускается ведение указанного реестра в электронном виде на информационных порталах организации холдинга «РЖД».
6.1.3. В организации холдинга «РЖД» должна быть разработана и документирована процедура своевременного внесения изменений во внутренние локальные документы в области безопасности движения в соответствии с требованиями нормативных документов указанных в п. 4.4.2.
6.1.4. В организации холдинга «РЖД» должно быть определено, какая установленная в нормативной документации информация в области безопасности движения (далее — информация) регистрируется и какими средствами (например, устройствами автоматической записи графика исполненного движения поездов, системами документированной регистрации переговоров, комплексной автоматизированной системой анализа надежности технических средств КАСАНТ и др.).
6.1.5. Независимо от того, на чьем балансе находятся технические средства регистрации данных, в организации холдинга «РЖД» документируются:
перечень источников информации;
состав этой информации;
порядок обращения с информацией;
порядок контроля получения информации от технических средств регистрации данных.
6.1.6. Установленные в нормативной документации и не регистрируемые с использованием технических средств показатели или иные данные в области безопасности движения регистрируются в виде записей, которые ответственный персонал заносит в журналы или книги установленных форм.
6.1.7. Информация в области безопасности движения, подлежащая учету, должна документироваться, храниться и архивироваться на бумажных или иных носителях в соответствии с требованиями, установленными в организации холдинга «РЖД». Эти и другие записи могут стать полезными в дальнейших процедурах менеджмента риска и стать доказательством принятия (или непринятия) мер по снижению или предотвращению риска. Записи ведутся настолько детально, чтобы можно было проследить все принимаемые решения.
6.1.8. Вся информация в области безопасности движения должна использоваться при проведении анализа состояния безопасности движения и анализа функционирования СМБД на всех уровнях управления организации холдинга «РЖД».
6.1.9. Ответственность за разработку документированных процедур регистрации информации в организациях холдинга «РЖД» возлагается на руководителей этих организаций.
6.2. Меры по обеспечению обмена информацией
6.2.1. Для всех работников, производственная деятельность которых связана с движением поездов и маневровой работой, должен быть обеспечен:
доступ к информации по всему кругу деятельности этих работников;
документальное регламентирование своевременности и достоверности передачи и получения информации при выполнении оперативной работы и организационной деятельности, связанной с безопасностью движения;
возможность свободной передачи руководителям любого уровня, вплоть до высшего руководства организации холдинга «РЖД» информации о возникающих нарушениях безопасности движения, о ходе ликвидации их последствий и (или) любых имеющихся недостатках, способных негативно повлиять на безопасность движения;
обмен связанной с обеспечением безопасности движения поездов информацией со сторонними организациями холдинга «РЖД», в том числе Обществ с аппаратом управления и структурными подразделениями функциональных филиалов ОАО «РЖД», минимизация барьеров для такого обмена.
6.2.2. Обмен информацией между организациями холдинга «РЖД» устанавливается регламентами взаимодействия между ними.
6.2.3. Организация контроля за достаточностью информационного обеспечения в части его соответствия выполнению установленных требований безопасности движения осуществляется руководителями всех уровней.
6.2.4. Одной из задач данного элемента СМБД является переход к такому доверительному и открытому обмену информацией, при котором работники, особенно исполнительского звена, могут как можно полнее и своевременно предоставлять сведения о недостатках, как в своей работе, так и в смежных видах деятельности.
Для этого каждому работнику предоставляется возможность донести до руководства свои мнение и предложения, задать интересующие вопросы и получить на них ответы, исходя из развития взаимоотношений работников между собой и между всеми уровнями управления организации холдинга «РЖД», основанных на культуре безопасности [1.3.20., 1.3.21.].
6.3. Поддержание компетентности персонала
6.3.1. Действующие в настоящее время системы дополнительного профессионального и бизнес-образования руководителей и специалистов холдинга «РЖД», профессионального обучения рабочих кадров и технической учебы работников ОАО «РЖД» должны развиваться в направлении повышения уровня знаний в области безопасности движения и их результативности для практической деятельности [1.3.14. — 1.3.16, 1.3.23. — 1.3.25].
6.3.2. В организациях холдинга «РЖД» и их структурных подразделениях должен поддерживаться высокий уровень готовности работников, производственная деятельность которых связана с движением поездов и маневровой работой, к выполнению ими своих производственных задач (в том числе в условиях технических, технологических или организационных изменений, чрезвычайных и нестандартных ситуаций и ситуаций, критичных в отношении времени на принятие решений, в сложных погодных условиях) с контролем или определением уровня такой готовности.25
6.3.3. Руководители всех уровней управления организаций холдинга «РЖД» должны способствовать достижению у каждого работника:
выработки психологической устойчивости и навыков для работы в нестандартных ситуациях, сложных погодных условиях и ситуациях, критичных в отношении времени для принятия решений;
стремления к изучению опыта коллег по работе своего и других, аналогичных по виду деятельности структурных подразделений в части извлечения уроков из транспортных происшествий и событий;
своевременного овладения инновациями (новой техникой и технологией, новыми организационными перестроениями) с учетом обеспечения безопасности движения в этих новых условиях;
понимания принципов и основных положений СМБД, функционирующей в организации холдинга «РЖД», необходимости развития культуры безопасности, их влияния на повышение безопасности движения.
6.3.4. Наличие процедур поддержания компетентности персонала в области безопасности движения и готовности выполнения им своих задач в организациях холдинга «РЖД» и их структурных подразделениях подтверждается:
приказами и распоряжениями по организации холдинга «РЖД» регламентирующих различные формы обучения и проверки знаний персонала;
анкетами по результатам обучения по программам дополнительного профессионального и бизнес-образования;
ежегодно составляемыми графиками проведения периодической аттестации работников, наличием перечней вопросов по определенной тематике, документальными свидетельствами проведения периодических и внеплановых аттестаций в соответствии с [1.3.14.], [1.3.15.];
планами проведения технической учебы [1.3.16.];
журналами учета посещаемости занятий и успеваемости по технической учебе;
другими журналами, планами и протоколами (в том числе семинаров и школ передового опыта).
6.3.5. Мониторинг уровня квалификации персонала должен рассматриваться как часть процесса оценки подготовленности персонала к работе, связанной с движением поездов и проводится с установленной в организации холдинга «РЖД» периодичностью.
7. Менеджмент чрезвычайных ситуаций (обеспечение ликвидации последствий транспортных происшествий, событий, отказов технических средств, информирование о них и действий в нестандартных ситуациях).
7.1. В организациях холдинга «РЖД» устанавливаются процедуры, обеспечивающие уверенность в том, что:
при возникновении транспортных происшествий, событий и отказов технических средств будут выполнены планы действий, адекватные возникшим транспортным происшествиям или событиям;
в случае возникновения транспортных происшествий, событий, отказов технических средств и в ходе ликвидации их последствий будет соблюден установленный порядок информирования и информационного реагирования на случившееся;
при возникновении транспортных происшествий, событий и отказов технических средств, а также связанных с ними нестандартных ситуаций, персонал будет соблюдать установленный для таких транспортных происшествий, событий или ситуаций порядок действий.
7.2. Цель этих документированных процедур — обеспечить эффективное выполнение аварийно-восстановительных работ [1.3.19], а также предоставить ОАО «РЖД» возможности для организации движения поездов и маневровой работы в сложившихся условиях.
7.3. Обеспечение выполнения данного управляемого вида деятельности основано на заблаговременной разработке руководителями организаций холдинга «РЖД»:
соответствующих планов действий применительно к различным видам транспортных происшествий, событий и отказов технических средств;
порядка информирования и информационного реагирования на транспортные происшествия, события, отказы технических средств и на ход ликвидации их последствий;
порядка действий персонала при возникновении нестандартных ситуаций, транспортных происшествий, событий, отказов технических средств.
7.4. Если организация холдинга «РЖД» в соответствии с действующим положением не располагает средствами ликвидации последствий транспортных происшествий или событий, то ею, при необходимости, разрабатывается согласованный с Департаментом безопасности движения ОАО «РЖД» порядок участия в реализации планов действий по ликвидации этих последствий.
При этом такая организация холдинга «РЖД» предоставляет в Ситуационный центр мониторинга и управления чрезвычайными ситуациями — структурное подразделение ОАО «РЖД» контактные телефоны и адреса электронной почты, по которым может осуществляться обмен информацией.
7.5. Порядок информирования о случаях возникновения транспортных происшествий и событий должен учитывать взаимодействие с федеральными и региональными органами государственной власти в области железнодорожного транспорта, а при необходимости — органами государственной власти в области чрезвычайных ситуаций, внутренних дел и др., а также соответствовать требованиям этих органов.
7.6. Для установления порядка действий персонала при возникновении аварийных и нестандартных (внештатных) ситуаций (осложнение эксплуатационной обстановки с нарушением графика движения поездов, срыв графика выдачи локомотивов под составы поездов или смены локомотивных бригад, угроза безопасности движения поездов из-за внезапного несанкционированного движения незакрепленного подвижного состава с пути его стоянки или потери управления торможением поезда и др.) допускается совместная разработка и ввод в действие регламентов взаимодействия подразделений двух и более организаций холдинга «РЖД», особенно если выход из этих ситуаций зависит от их совместных действий.
7.7. Порядок информирования о ходе выполнения работ по восстановлению движения и ликвидации последствий транспортных происшествий, событий и отказов технических средств должен способствовать своевременному получению достаточных и достоверных сведений причастными работниками о ключевых состояниях процесса выполнения этих работ, а порядок учета — сопоставлению фактических показателей, характеризующих выполнение этих работ, с нормируемыми показателями.
8. Функционирование и непрерывное улучшение СМБД
8.1. Деятельность организации холдинга «РЖД» по поддержанию в рабочем состоянии и дальнейшем развитии СМБД строится на плановой основе. Такие планы формируются ежегодно в первом квартале следующего за отчетным года, после рассмотрения функционирования СМБД в организации холдинга «РЖД» по итогам 4 квартала и в целом истекшего года.
8.2. Процессы непрерывного улучшения СМБД должны осуществляться в сочетании с процессами непрерывного улучшения характеризующих соблюдение требований безопасности движения показателей. Для этого используются процедуры оценки как самой СМБД, так и соблюдения требований безопасности движения на основе результатов аудитов, иных форм проверок, а также самооценок.
8.3. Сопровождающая деятельность включает:
отслеживание необходимости выделения и получения ресурсов для функционирования СМБД (персонал, технические средства, финансы);
обеспечение необходимыми каналами связи для обмена информацией при функционировании СМБД;
разработка и культивирование применения установленной терминологии в области безопасности движения и СМБД;
внедрение культуры безопасности движения, характеризующей качество СМБД и степень ее соответствия выполняемым задачам в области безопасности движения.
8.4. Главной тенденцией развития СМБД должен стать переход в холдинге «РЖД» к такому доверительному и открытому обмену информацией, при котором работники, особенно исполнительского звена, не испытывали страха наказания за сведения о недостатках как в своей работе, так и в смежных видах деятельности или деятельности организации холдинга «РЖД» в целом.
Это затрагивает всю систему взаимоотношений работников между собой и между всеми уровнями управления организации холдинга «РЖД», а также заставляет выйти на привитие каждому работнику нового, более высокого уровня его отношения к безопасности движения и понимания проблем в этой области.
Весь комплекс таких новых отношений и результатов понимания важности и ответственности работников в обеспечении всех видов безопасности в настоящее время получил наименование культура безопасности. При этом следует иметь в виду, что культура безопасности движения (далее — культура безопасности) связана со всеми элементами СМБД.
8.5. Действия руководства организации холдинга «РЖД» по постоянному улучшению СМБД должны базироваться на основании цикла постоянных улучшений (PDCA).
8.5.1. Этап 1 — Планирование.
проводится анализ функционирования процессов связанных с обеспечением безопасности движения, а также анализ наличия или отсутствия отдельных элементов СМБД в организации холдинга «РЖД», собираются и анализируются статистические данные, характеризующие текущее состояние обеспечения безопасности движения.
проводится анализ существующих и предполагаемых рисков.
после всестороннего рассмотрения текущего состояния с обеспечением безопасности движения (статистические показатели, результаты факторного анализа (внутреннего и/или Ситуационного Центра мониторинга и управления чрезвычайными ситуациями)), наличия обязательных элементов СМБД, существующих и предполагаемых рисков в организации холдинга «РЖД», разрабатываются мероприятия (планы) направленные на исключение или снижение до допускаемого уровня рисков, восполнения недостающих элементов СМБД и в конечном результате на исключение или снижение количества случаев происшествий, событий и отказов технических средств.
8.5.2. Этап 2 — Выполнение.
Проводится реализация запланированных мероприятий, разработанных на первом этапе.
8.5.3. Этап 3 — Контроль.
Проведение всех видов контрольных мероприятий, с целью оценки соответствия выполняемых мероприятий заданным критериям и ожидаемым результатам. Выявление отклонений и причин их вызвавших.
8.5.4. Этап 4 — Воздействие.
Принятие мер по устранению причин вызвавших отклонения в выполняемых процессах. Перераспределение ресурсов, выработка предложений по изменению ранее разработанных мероприятий (планов). Переход к первому этапу.
Приложение А
(обязательное)
Перечень организаций холдинга «РЖД», на которые распространяются требования Руководства
1. Центральная дирекция инфраструктуры (в том числе отдельно на Управление пути и сооружений, Управление автоматики и телемеханики, Управление вагонного хозяйства, Управление механизации, Управление диагностики и мониторинга инфраструктуры);
2. Центральная дирекция управления движением;
3. Центральная дирекция по управлению терминально-складским комплексом;
4. Центральная дирекция по ремонту пути;
5. Центральная станция связи;
6. Центральная дирекция пассажирских обустройств;
7. Центральная дирекция моторвагонного подвижного состава;
8. Дирекция тяги;
9. Дирекция по ремонту тягового подвижного состава;
10. Дирекция железнодорожных вокзалов;
11. Дирекция скоростного сообщения;
12. Дирекцию капитального ремонта и реконструкции устройств электрификации и электроснабжения;
13. Центр фирменного транспортного обслуживания;
14. Трансэнерго;
15. Департамент безопасности движения ОАО «РЖД» и аппараты главных ревизоров по безопасности движения поездов железных дорог в части контроля за созданием, функционированием и развитием СМБД в организациях холдинга «РЖД», а также осуществления контрольно-ревизионной деятельности по выявлению имеющихся и потенциальных рисков в области безопасности движения поездов;
16. Ситуационный центр мониторинга и управления чрезвычайными ситуациями ОАО «РЖД», в части обеспечения установленным для него порядком информационного взаимодействия с подразделениями аппарата управления, функциональными филиалами, другими структурными подразделениями ОАО «РЖД», обществами, федеральными органами исполнительной власти, иными органами государственной власти и организациями холдинга «РЖД» по вопросам оповещения о транспортных происшествиях и чрезвычайных ситуациях на объектах инфраструктуры ОАО «РЖД», оперативного взаимодействия при ликвидации их последствий, а также прогнозно-аналитической работы по выявлению уровней опасности нарушений безопасности движения и разработке мероприятий по снижению дестабилизирующих факторов;
17. Общества, акциями/долями которых владеет ОАО «РЖД», а также подконтрольные ОАО «РЖД» общества, участвующие в перевозочном процессе на железнодорожных путях общего пользования ОАО «РЖД», выполняющие техническое обслуживание, строительно-монтажные (или ремонтные) работы на инфраструктуре ОАО «РЖД», изготавливающие и поставляющие продукцию и услуги для нужд ОАО «РЖД» и имеющие соглашения о взаимодействии с ОАО «РЖД» по вопросам обеспечения безопасности движения поездов. Решения о применении настоящего Руководства и других нормативных документов в области СМБД принимаются Советами директоров обществ.
1. Рассмотрение выполнения и функционирования основных элементов СМБД (рассматриваются в табличной форме).
1.1. Формирование политики в области безопасности движения.
1.2. Качественные и количественные цели, планы и процедуры их достижения.
1.3. Обеспечение ликвидации последствий транспортных происшествий, событий, отказов технических средств, информирование о них и действий в нестандартных ситуациях.
1.4. Учет, регистрация и документирование информации в области безопасности движения.
1.5. Меры по обеспечению обмена информацией.
1.6. Поддержание компетентности персонала и готовности выполнения задач.
1.7. Проведение внутренних и внешних аудитов СМБД.
1.8. Менеджмент риска и выполнения мер по управлению риском.
1.9. Анализ функционирования СМБД.
1.10. Процедуры расследования транспортных происшествий, событий и отказов технических средств, их учета и принятия мер по их предупреждению.
1.11. Анализ функционирования элементов СМБД:
Анализ рассматривается в виде лепестковой диаграммы с отражением 10 элементов СМБД и их функционирования в процентном отношении.
Процент функционирования каждого элемента рассчитывается по этапам внедрения каждого элемента, требования указаны в таблице 1.
2. Анализ функционирования производственных процессов (указываются процессы, связанные с обеспечением безопасности движения, степень детализации (количество) устанавливается в зависимости от уровня управления):
2.1. ____________________________.
2.2. ____________________________.
2.3. ____________________________.
Пункты 2.1 — 2.3. рассматриваются в виде 2-4 слайдов (по каждому пункту), последовательно отражающих ситуацию по данному вопросу за отчетный период, с кратким выводом о необходимости мер улучшений в данном направлении.
3. Результаты аудитов СМБД рассматриваются в виде 2-4 слайдов, последовательно отражающих ситуацию по данному вопросу за отчетный период, с кратким выводом о необходимости мер улучшений в данном направлении.
4. Результаты проверок состояния обеспечения безопасности движения проведенных государственными надзорными органами и уполномоченными подразделениями владельца инфраструктуры (ревизорские указания и предписания) рассматриваются в виде 2-4 слайдов, последовательно отражающих ситуацию по данному вопросу за отчетный период, с кратким выводом о необходимости улучшений в данном направлении.
5. Фактические показатели состояния безопасности движения за отчетный период:
5.1. Анализ отказов за отчетный период. Выполнение целевых показателей.
5.2. Анализ транспортных происшествий и событии за отчетный период. Выполнение целевых показателей.
Пункты 5.1 — 5.2. рассматриваются в виде 2-4 слайдов (по каждому пункту), последовательно отражающих ситуацию по данному вопросу за отчетный период, с кратким выводом о необходимости улучшений в данном направлении.
6. Оценка возможностей улучшения и потребности в изменениях СМБД.
1. В целях обеспечения полноты охвата всей деятельности, связанной с перевозками и эксплуатацией железнодорожного транспорта, организация холдинга «РЖД» при создании СМБД должна:
определять критерии и методы, необходимые для обеспечения результативности как при осуществлении, так и при управлении этими процессами;
обеспечивать наличие ресурсов и информации, необходимых для поддержки этих процессов и их мониторинга;
принимать меры, необходимые для достижения запланированных результатов и постоянного улучшения этих процессов.
Организация холдинга «РЖД» должна обеспечивать управляемость этих процессов в своей сфере деятельности в соответствии с требованиями, приведенными в соответствующих положениях об этих подразделениях.
2. Организация холдинга «РЖД» при создании и функционировании СМБД должна:
принимать к исполнению законы (в том числе — технические регламенты) и иные нормативные правовые акты, которые установлены на федеральном уровне и содержат требования безопасности движения или распространяются на деятельность по обеспечению перевозок и эксплуатации транспортных и иных связанных с перевозочным процессом технических средств;
формировать общие намерения и направления деятельности (политику) в области безопасности движения;
конкретизировать цели и устанавливать приоритетные задачи в области безопасности движения;
выявлять опасности и обусловленные ими риски возникновения транспортных происшествий и их последствий, связанные с прошлыми, настоящими или планируемыми видами деятельности по обеспечению перевозок и эксплуатации транспортных и иных связанных с перевозочным процессом технических средств;
устанавливать перечень показателей безопасности движения и методы для достижения заявленных целей и задач;
организовывать с установленной периодичностью проведение внутренних проверок (внутренний аудит) СМБД, анализ ее функционирования и самооценки с тем, чтобы обеспечивать соответствие этой системы принятой государственной политике в области безопасности движения, а также общих намерений и направлений деятельности (политики) холдинга «РЖД» в этой же области и ее последовательное совершенствование;
соблюдать требования безопасности движения в процессах управленческой деятельности руководства, обеспечения ресурсами, обеспечения и выполнения перевозок и эксплуатации железнодорожного транспорта, мониторинга и измерения процессов, в том числе с использованием внутреннего контроля (ревизии, проверки и т.п.) соблюдения этих требований.
обеспечить постоянное улучшение СМБД путем использования результатов аудитов, ревизий, проверок, анализа данных, информации о результативности корректирующих и предупреждающих действий, а также анализа СМБД в целом.
3. Основанием для создания СМБД в организации холдинга «РЖД» являются требования Стратегии обеспечения гарантированной безопасности и надежности перевозочного процесса в холдинге «РЖД» [1.3.8.].
СМБД в Обществах создается с учетом фактически осуществляемого вида деятельности в рамках заключенных соглашений или договоров с ОАО «РЖД», при этом решение о создании СМБД в Обществе, должно быть утверждено советом директоров или другим руководящим органом Общества.
4. При организации работы по созданию и поддержанию функционирования СМБД в каждой организации холдинга «РЖД» должны предусматриваться подготовительная стадия, стадия создания, стадия функционирования и развития СМБД.
5. Решение о создании СМБД оформляется приказом (распоряжением) организации холдинга «РЖД».
6. В приказе (распоряжении) о создании СМБД должно быть отражено:
формирование организационной структуры (рабочей группы) для управления созданием СМБД;
закрепление ответственности работников за те элементы (управляемые виды деятельности) СМБД, которыми они управляют;
периодичность рассмотрения хода создания и функционирования СМБД.
Вопросы, указанные в данном пункте, в дальнейшем должны быть внесены в приказы о распределении обязанностей между руководителями и соответствующие положения об управлениях, отделах организации холдинга «РЖД». Такая работа должна быть проведена на всех уровнях управления организации холдинга «РЖД».
7. Разработка плана создания СМБД
7.1. План создания СМБД должен утверждаться приказом (распоряжением) организации холдинга «РЖД». Допускается утверждение плана создания СМБД приказом (распоряжением) о создании СМБД в организации холдинга «РЖД» (пункт 5 приложения В настоящего Руководства).
7.2. План создания СМБД включает следующие этапы и мероприятия.
проведение анализа функционирования существующих, связанных с обеспечением безопасности движения, процессов (далее — Анализ процессов) и определение наличия или отсутствия отдельных элементов СМБД, подготовка отчета по указанному анализу;
построение процессной модели организации холдинга «РЖД».
разработки и ввода в действие недостающих нормативных документов по каждому из элементов СМБД;
ввод в действие недостающих или дополнение существующих элементов СМБД.
7.3.1. Руководители и специалисты всех уровней управления организации холдинга «РЖД», связанные с введением в действие и функционированием СМБД, должны пройти обучение методологии построения СМБД или прошедшим базовый курс обучения предмету «Система менеджмента качества» (СМК) и ознакомленным с документами по качеству серии «Корпоративная интегрированная система менеджмента качества ОАО «РЖД» (или аналогичными подобными документами, принятыми в Обществах), а также с настоящим Руководством. Допускается каскадное обучение СМБД по программам, утвержденных руководителем соответствующей организации холдинга «РЖД».
7.3.2. Изучение требований нормативных документов в области СМБД должно включаться в годовой план технической учебы:
с работниками, деятельность которых связана с построением и функционированием СМБД не реже одного раза в 6 месяцев;
с работниками, производственная деятельность которых связана с движением поездов и маневровой работой не реже одного раза в год (с учетом фактически выполняемой работы соответствующих работников).
7.4. Проведение Анализа процессов и определение наличия или отсутствия отдельных элементов СМБД, а также подготовка отчета по результатам указанной работы
7.4.1. При создании СМБД:
проводится анализ наличия или отсутствия отдельных элементов СМБД, которые представляют собой управляемые виды деятельности или необходимость модификации анализируемых элементов СМБД.
7.4.2. В рамках проводимого Анализа процессов необходимо:
определить лиц ответственных за описание процессов деятельности организации холдинга «РЖД» связанных с обеспечением безопасности движения, прошедших соответствующее обучение в рамках, действующих в холдинге «РЖД» учебных программ (например, «Бизнес-моделирование с применением стандартов ОАО «РЖД»);
составить номенклатуру выпускаемой продукции или предоставляемых услуг, от которых зависит безопасность движения;
указать перечень требований надежности и безопасности, предъявляемых к выпускаемой продукции или предоставляемым услугам, а также фактических параметров (характеристик, показателей) выпускаемой продукции или предоставляемых услуг, от которых зависит безопасность движения;
обобщить перечень требований, предъявляемых к процессам и подпроцессам, а также к достижению целевых (или контрольных) показателей безопасности движения (далее — целевые показатели безопасности движения);
определить ответственных за описание процессов и оказание методологической поддержки в данной работе;
разработать карту процессов и провести описание процессов изготовления продукции или деятельности по оказанию услуг, от которых зависит безопасность движения, с отражением на схеме или в описании обязанностей, полномочий и ответственности подразделений и отдельных лиц согласно положениям об этих подразделениях и должностных инструкций.
7.4.3. По результатам Анализа процессов и наличия элементов СМБД определяются:
наличие или отсутствие отдельных элементов (компонентов) СМБД в анализируемых процессах управления деятельностью, связанной с безопасностью движения;
наличие или отсутствие управляемости всеми связанными с обеспечением безопасности движения процессами деятельности на всех уровнях управления организации холдинга «РЖД» с одновременным выявлением распределения ответственности за выполнение этих процессов и взаимодействие с другими организациями холдинга «РЖД» при решении задач, связанных с безопасностью движения;
степень вовлеченности персонала в деятельность, связанную с обеспечением безопасности движения, и выполнения (соблюдения) им требований безопасности движения (определяется по результатам анкетирования);
возможность обмена знаниями и информацией в области обеспечения безопасности движения, свободной и открытой (без страха наказания) передачи информации о недостатках в организации деятельности, возникающих неисправностях технических средств и ошибочных действиях персонала;
степень использования средств регистрации и документирования информации в области безопасности движения;
наличие доступной для использования документации, необходимой для обеспечения безопасности движения, своевременность ее актуализации;
степень участия в проведении служебных расследований транспортных происшествии и событий; соблюдение процедур и полнота рассмотрения каждого случая нарушений правил безопасности движения и эксплуатации железнодорожного транспорта, в том числе с учетом выявления отказов технических средств, ошибок персонала и организационных (системных) недостатков; эффективность принимаемых мер по предупреждению этих случаев и ликвидации их последствий;
наличие показателей, по которым возможно определение устойчивости процессов, связанных с обеспечением безопасности движения, а также наличие установленных количественных целевых показателей безопасности движения как целевых ориентиров, с которыми сопоставляются достигнутые значения показателей безопасности движения, степень достижения установленных целевых показателей безопасности движения;
эффективность и целесообразность принятых мер, направленных на достижение целевого состояния процесса.
7.4.4. Результаты Анализа процессов и анализа наличия элементов СМБД оформляются в виде отчета, который представляется руководителю организации холдинга «РЖД».
Полученные результаты анализа используются для принятия решений о дополнении имеющихся в организации холдинга «РЖД» элементов СМБД отсутствующими в них отдельными процедурами или формировании отсутствующих в целом элементов СМБД.
7.5. Построение процессной модели организации холдинга «РЖД»
7.5.1. Анализ процессов организации холдинга «РЖД» учитывается при построении процессной модели организации холдинга «РЖД». Указанная работа проводится в соответствии с требованиями нормативной документации ОАО «РЖД» в этой области [1.3.3, 1.3.4, 1.3.5., 1.3.6., 1.3.7.].
7.6. Разработка и ввод в действие недостающих нормативных документов по каждому из элементов СМБД
Для создания и поддержания функционирования СМБД в центральном аппарате организации холдинга «РЖД» разрабатываются документы, которые должны составить общесистемную документацию в области СМБД. К их числу должны относиться следующие документы (указанный ниже перечень устанавливает минимальные требования и не ограничивается приведенным; некоторые из них могут быть объединены в один документ, а некоторые разработаны и введены в действие в виде серии документов):
методические указания (руководство) по созданию и обеспечению функционирования СМБД;
порядок установления целей и показателей в области безопасности движения, методы их расчета, мониторинга и контроля;
методы и инструменты менеджмента риска, реализуемые в организации холдинга «РЖД»;
порядок информирования, организации и проведения аварийно-восстановительных работ, служебного расследования, организация учета и формирования отчетности о транспортных происшествиях, событиях, отказах технических средств, а также порядок действий в нестандартных ситуациях;
порядок регистрации и документирования информации в области безопасности движения;
порядок проведения внутренних проверок состояния безопасности движения и аудита СМБД;
документы, регламентирующие развитие Культуры безопасности в организации холдинга «РЖД».
7.7. Ввод в действие недостающих или дополнение существующих элементов СМБД
На завершающем этапе создания СМБД устанавливаются направления совершенствования тех элементов СМБД, которые имеются в организации холдинга «РЖД», но требуют улучшения, а также устанавливаются недостающие элементы СМБД и разрабатываются планы их создания, ввода в действие и последующего улучшения.
8. План создания СМБД считается выполненным, когда все цели и задачи, установленные в нем, реализованы в полном объеме.
Документы
РАСПОРЯЖЕНИЕ от 1 июля 2022 г. N 1721/р
РАСПОРЯЖЕНИЕ от 1 июля 2022 г. N 1721/р
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О ДНЕ КУЛЬТУРЫ БЕЗОПАСНОСТИ ДВИЖЕНИЯ
Распоряжение ОАО «РЖД» от 03.02.2022 N 219/р
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛИТИКИ ХОЛДИНГА «РЖД» В ОБЛАСТИ КУЛЬТУРЫ БЕЗОПАСНОСТИ
Распоряжение ОАО «РЖД» от 15.07.2021 N 1534/р
«О внесении изменений в Правила реализации в холдинге «РЖД» системных мер, направленных на обеспечение безопасности движения поездов»
Распоряжение ОАО «РЖД» от 01.06.2021 N 1228/р
О внесении изменений в стратегию обеспечения гарантированной безопасности и надежности перевозочного процесса в холдинге РЖД
Распоряжение ОАО «РЖД» от 30.06.2020 N 1393/р
Об утверждении Методических указаний по проверке состояния культуры безопасности движения в ОАО «РЖД
Распоряжение ОАО «РЖД» от 01.06.2020 N 1181/р
Об утверждении Положения о культуре безопасности в холдинге «РЖД
Распоряжение ОАО «РЖД» от 01.06.2020 N 1177/р
Об утверждении Положения о Дне культуры безопасности движения
Распоряжение ОАО «РЖД» от 03.12.2019 N 2711/р
Об утверждении Методических рекомендаций по развитию культуры безопасности на основе построения в холдинге «РЖД» социотехнической модели взаимодействия персонала, техники и технологии
РАСПОРЯЖЕНИЕ от 7 ноября 2019 г. N 2450/р
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В РУКОВОДСТВО ПО СИСТЕМЕ МЕНЕДЖМЕНТА БЕЗОПАСНОСТИ ДВИЖЕНИЯ В ХОЛДИНГЕ «РЖД»
Распоряжение ОАО «РЖД» от 29.04.2019 N 796/р
«О внесении изменений в Правила реализации в холдинге «РЖД» системных мер, направленных на обеспечение безопасности движения поездов»
РАСПОРЯЖЕНИЕ от 26 декабря 2018 г. N 2791/р
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В РУКОВОДСТВО ПО СИСТЕМЕ МЕНЕДЖМЕНТА БЕЗОПАСНОСТИ ДВИЖЕНИЯ В ХОЛДИНГЕ «РЖД»
Распоряжение ОАО «РЖД» от 07.12.2018 N 2625/р
Об утверждении Методических рекомендаций по оценке зрелости культуры безопасности в холдинге «РЖД»
Распоряжение ОАО «РЖД» от 05.10.2017 N 2029р
«О внесении изменений в Правила реализации в холдинге «РЖД» системных мер, направленных на обеспечение безопасности движения поездов»
Распоряжение ОАО «РЖД» от 30.09.2016 N 2006р
Об утверждении Правил реализации в холдинге «РЖД» системных мер, направленных на обеспечение безопасности движения поездов
Распоряжение ОАО «РЖД» от 30.09.2016 N 2045р
Об утверждении Руководства по системе менеджмента безопасности движения в холдинге «РЖД»
Распоряжение ОАО «РЖД» от 08.12.2015 N 2855р
Об утверждении Стратегии обеспечения гарантированной безопасности и надежности перевозочного процесса в холдинге «РЖД»
Распоряжение ОАО «РЖД» от 15.04.2015 N 983р
Об утверждении Типовых требований к системе менеджмента безопасности движения в ОАО «РЖД
Skip to content
В Поездку
